公告日期：2024-04-26

上海百润投资控股集团股份有限公司

2023年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

本人（张晓荣）作为上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》和《独立董事工作制度》等有关法律、法规和部门规章的规定，独立履行职责，主动了解公司生产、经营情况，按时出席 2023 年度的相关会议，认真审议各项议案，并依法对相关事项发表独立意见，切实维护了公司股东特别是中小股东的利益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责情况述职如下：

一、出席会议的次数及投票情况

（一）2023 年度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，依法审慎
行使表决权，认真履行作为独立董事的各项职责，为董事会的正确、科学决策发挥积极的作用。2023 年度本人履职期间出席会议情况如下：

董事会召开次数 5 股东大会召开次数 3

亲自出 委托出 缺席 是否连续两次未亲 亲自出席次数

席次数 席次数 次数 自出席会议

5 0 0 否 3

1．对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议；

2．对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。

（二）出席董事会专门委员会的情况

1．本人作为董事会审计委员会的主任委员，根据《公司法》《上市公司治理准则》以及《公司章程》《公司董事会审计委员会议事规则》等有关法律法规和规章制度的规定，积极履行了职责。

本人对公司内部控制制度及执行情况、重要会计政策及财务状况和经营情况进行了审查，督促和指导了公司内部审计部门对公司财务管理运行情况进行了定期和不定期的检查和评估。公司已经建立起较为完整合理的内控制度体系，不存
在重大缺陷。

在外部审计机构进场前，本人审阅了公司编制的财务报表，并查阅了公司的相关财务资料，在外部审计机构出具初步审计意见后，本人再次审阅了公司财务会计报告，并与外部审计机构进行了深入的沟通交流，立信会计师事务所的主审会计师向董事会审计委员会通报了2023年度公司审计工作情况。

2023年度，公司未更换会计师事务所，聘任立信会计师事务所为公司财务审计机构及内控审计机构。该所连续多年为公司提供审计服务，恪尽职守，较好地完成了审计工作。

2．本人作为董事会薪酬与考核委员会的委员，依照法律、法规、《公司章程》《公司董事会薪酬与考核委员会议事规则》规定，对公司披露的董事和高级管理人员的薪酬进行审核，公司董事和高级管理人员 2023 年度薪酬，严格按照公司股东大会决议及公司薪酬制度和有关绩效考核制度确定并执行，薪酬数额符合公司 2023 年度经营状况，薪酬的发放程序符合有关法律、法规及公司章程等的规定。2023 年，本人审议了回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票相关事项，同意公司将不符合激励条件人员所持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。

3．2023 年度，公司尚未涉及需独立董事专门会议事前审议的相关事项。
二、行使独立董事特别职权情况

（一）定期报告相关事项

报告期内，公司严格依照《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022年年度报告》《2023 年第一季度报告》《2023 年半年度报告》《2023 年第三季度报告》。本人积极履行年报编制和信息披露方面的职责，与年审会计师就年度审计工作进行了深入沟通和讨论。公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。

本人对公司内部控制制度及执行情况、重要会计政策及财务状况和经营情况进行了审查，督促和指导了公司内部审计部门对公司财务管理运行情况进行了
定期和不定期的检查和评估。本人认为：2023 年度，公司已经建立起较为完整
合理的内控制度体系，不存在重大缺陷，并同意将《2023 年度内部控制自我评
价报告》提交董事会审议。

（二）聘请财务及内部控制审计机构情况

公司于 2023 年 4 月 26 日召开的第五届董事会第十次会议，审议通过了《关

于续聘会计师事务所的议案》。本人作为独立董事，经过全面、认真地审查了立
信会计师事务……
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