公告日期：2024-03-14

证券代码：002542 证券简称：中化岩土 公告编号：2024-023

债券代码：128037 债券简称：岩土转债



中化岩土集团股份有限公司



关于向下修正可转换公司债券转股价格的公告



本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



特别提示：



1．证券代码：002542，证券简称：中化岩土



2．债券代码：128037，债券简称：岩土转债



3．修正前转股价格：人民币2.64元/股



4．修正后转股价格：人民币2.29元/股



5．修正后转股价格调整的生效日期：2024 年 3 月 14 日



一、“岩土转债”上市发行概况



经中国证券监督管理委员会《关于核准中化岩土集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2017】2384 号）核准，公司于 2018 年 3

月 15 日公开发行了 603.66 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额

6.0366 亿元，期限 6 年。



经深圳证券交易所《关于中化岩土集团股份有限公司可转换公司债券上市交易的通知》（深圳上【2018】163 号）同意，公司发行的 6.0366 亿元可转换公司

债券自 2018 年 4 月 25 日起在深圳证券交易所上市交易，证券简称为“岩土转

债”，证券代码为“128037”，上市数量 603.66 万张。



二、“岩土转债”转股价格历次调整情况



根据相关规定和《中化岩土集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）的规定，本次发行的可转换公司债券自 2018

年 9 月 21 日起可转换为公司股份，初始转股价为 8.05 元/股。



公司因实施 2017 年度权益分派方案，以截止 2017 年 12 月 31 日的总股本

1,811,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 0.2 元人民币（含

税）。根据相关规定，2017 年度权益分派实施后，“岩土转债”的转股价格调整

为 8.03 元/股，调整后的转股价格自 2018 年 7 月 9 日生效。



公司因实施 2018 年度权益分派方案，以未来实施分配方案时股权登记日的

总股本扣除公司回购专户上已回购股份后的总股本为基数向全体股东每 10 股派发 0.20 元（含税）现金股利。根据相关规定，2018 年度权益分派实施后，“岩



土转债”的转股价格调整为 8.01 元/股，调整后的转股价格自 2019 年 7 月 15 日

生效。



2019 年 4 月 25 日，公司召开第三届董事会第二十六次会议及第三届监事会

第十六次会议审议通过了《关于获授限制性股票未达成解除限售条件予以回购注销的议案》，同意公司按照《2017 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，回购并注销因个人绩效考核未达到解锁条件的已获授尚未解锁的限制性股票共

计 550 万股。公司已于 2019 年 8 月 13 日于中国证券登记结算有限责任公司深

圳分公司完成本次限制性股票的回购注销手续，公司总股本减少 5,500,000 股。根据相关规定，公司对“岩土转债”的转股价格进行调整。由于本次回购注销的股份占公司总股本的比例较小，经计算，本次调整后的转股价格仍为 8.01 元/股。

公司因实施 2019 年度权益分派方案，以未来实施分配方案时股权登记日的

总股本为基数向全体股东每 10 股派发 0.20 元（含税）现金股利。根据相关规定，2019 年度权益分派实施后，“岩土转债”的转股价格调整为 7.99 元/股，调

整后的转股价格自 2020 年 7 月 8 日生效。



截至 2021 年 6 月 8 日，公司 A 股股价已经出现任意连续 30 个交易日（2021

年 4 月 22 日至 2021 年 6 月 7 日）的收盘价全部低于当期转股价格的 85%（即

6.79 元/股）的情形，已满足《募集说明书》中向下修正可转换公司债券转股价

格的条件。2021 年 6 月 8 日，公司召开第四届董事会第四次临时会议，会议审

议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理本次向下修正可转换公司债券转股价格相关事宜

的议案》，上述议案于 2021 年 6 月 25 日召开的 2021 年第二次临时股东大会审

议通过。2021 年 6 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。