公告日期：2017-04-25

中原证券股份有限公司



关于河南省西峡汽车水泵股份有限公司



2014年度非公开发行股票之保荐总结报告书



经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准河南省西峡汽车水泵股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]731号），河南省西峡汽车水泵股份有限公司（以下简称“西泵股份”、“发行人”或“公司”）于2015年5月非公开发行人民币普通股（A股）15,269,292.00股（以下简称“本次发行”）。中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”或“保荐机构”）作为西泵股份本次发行的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对公司进行持续督导，持续督导期限至2016年12月31日止。



目前，发行人持续督导期限已满，保荐机构现将持续督导期间的保荐工作情况总结汇报如下：



一、保荐机构及保荐代表人承诺



1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。



2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。



3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《保荐办法》的有关规定采取的监管措施。



二、保荐机构的基本情况



情况 内容



保荐机构名称 中原证券股份有限公司



注册地址 郑州市郑东新区商务外环路10号



主要办公地址 河南省郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦



法定代表人 菅明军



保荐代表人 王旭东、尤存武



联系电话 0371-65585033



三、发行人基本情况



情况 内容



公司名称 河南省西峡汽车水泵股份有限公司



证券代码 002536



注册资本 333,807,876元



注册地址 河南省西峡县工业大道中段



法定代表人 孙耀志



实际控制人 孙耀志、孙耀忠



联系人 谢国楼、刘志恒



联系电话及传真 0377-69723888、0377-69722888



联系地址 河南省西峡县工业大道中段



本次证券发行类型 非公开发行A股股票



本次证券发行时间 2015年5月14日



本次证券上市时间 2015年6月3日



本次证券上市地点 深圳证券交易所



2015年年报披露时间 2016年2月26日



2016年年报披露时间 2017年4月12日



四、保荐工作概述



（一）尽职推荐工作



保荐机构遵守法律、行政法规和中国证监会及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的相关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对发行人及其主要股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织发行人及中介机构对中国证监会的意见进行反馈答复，并与中国证监会进行专业沟通；按照交易所上市规则的要求向深交所提交推荐股票相关文件，并报中国证监会备案，最终顺利完成对发行人的保荐工作。



（二）持续督导阶段



西泵股份非公开发行股票完成后，保荐机构针对发行人具体情况确定了持续督导的内容和重点，并承担了以下相关工作：督导发行人规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；督导发行人履行信息披露义务，审阅信息披露相关文件；督导发行人合规使用与存放募集资金；督导发行人有效执行并完善保证关联交易公允性和合规性的制度；持续关注发行人是否为他人提供担保等事项；对发行人董事、监事、高级管理人员及发行人控股股东和实际控制人等相关人员进行培训；定期对发行人进行现场检查，及时报送持续督导现场检查报告及年度报告等相关文件。



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