公告日期：2024-04-03

林州重机集团股份有限公司

董事会秘书工作制度

第一章 总则

第一条 为规范林州重机集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会秘书行为，
确保董事会秘书忠实履行职责、勤勉高效地工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》和《林州重机集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制订本制度。

第二条 公司应当设立董事会秘书，董事会秘书为公司的高级管理人员，接受董
事会的领导，对董事会负责。

第二章 任职资格

第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具
有良好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所（以下简称“深交所”）颁发的董事会秘书资格证书。

第四条 董事会秘书应当由公司董事、副总经理或财务负责人担任或者《公司章
程》规定的其他高级管理人员担任。

第五条 有下列情形之一的人员不得担任公司董事会秘书：

（一）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的；

（二）最近 36 个月受到中国证监会行政处罚；

（三）最近 36 个月受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；

（四）本公司现任监事；

（五）深交所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第三章 主要职责和义务

第六条 董事会秘书的主要职责是：

（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露有关规定；

（二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、中介结构、媒体等之间的信息沟通；

（三）组织筹备董事会会议和股东大会会议，参加股东大会、董事会会议、监事
会及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；

（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向深交所报告并公告；

（五）关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董事会等有关主体及时回复深交所问询；

（六）组织董事、监事和高级管理人员进行相关法律法规、深交所股票上市规则及相关规定要求的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；

（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、深交所规则、深交所其他相关规定及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、监事和高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向深交所报告；

（八）负责公司股票及其衍生品种的变动的管理事务等；

（九）《公司法》、《证券法》、中国证监会和深交所要求履行的其他职责。

第七条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，承担公司 高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己 或他人谋取利益。

第八条 董事会秘书应当与公司签订保密协议，承诺在任职期间以及离任后持续
履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息除外。

董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在公司监事会的监督下移交有关档案文件、正在办理的事项以及其他待办理事项。

第九条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、财务负责
人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书工作。

董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。
董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向深交所报告。

第十条 公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加深交所组织的董事会秘
书后续培训。

第十一条 公司应当指派董事会秘书、证券事务代表或者代行董事会秘书职责的
人负责与深交所联系，办理信息披露与股票及其衍生品变动管理事务。


第四章 聘任与解聘

第十二条 董事会秘书由董事会决定聘任或者解聘。

第十三条 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事
会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利……
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