公告日期：2017-12-11

债券代码：112405 债券简称： 16天顺01



债券代码：112567 债券简称：17天顺债



天顺风能（苏州）股份有限公司



（江苏省太仓市经济开发区宁波东路28号）



公司债券



受托管理事务临时报告



债券受托管理人



（北京市朝阳区建国路81号华贸中心1号写字楼22层）2017年12月



重要声明



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本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中德证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中德证券不承担任何责任。



第一节 天顺风能（苏州）股份有限公司债券概要



一、天顺风能（苏州）股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第



一期）



债券名称：天顺风能（苏州）股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）。



债券简称：16天顺01。



债券代码：112405.SZ。



发行主体：天顺风能（苏州）股份有限公司。



债券期限：本期债券为5年期固定利率债券，附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。



发行日：2016年6月22日。



起息日：2016年6月22日。



兑付日：本期债券的兑付日为2021年6月22日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息）。如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的兑付日为2019年6月22日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息）。



本期债券到期本息的债权登记日为兑付日前1个交易日。



发行总额：4亿元。



债券余额：4亿元。



发行利率：5.00%



还本付息方式：采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计息。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。还本付息将按照债券登记机构的有关规定来统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照债券登记机构的相关规定办理。



上市或转让的交易场所：于2016年8月5日在深圳证券交易所上市。



报告期内公司债券兑息兑付情况：截至本报告披露日，16天顺01已于2017年6月22日开始支付自2016年6月22日至2017年6月21日期间的利息。



债券信用等级：经联合信用评级有限公司综合评定，发行人的主体信用等级为AA,本期债券的信用等级为AA。



二、天顺风能（苏州）股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券



债券名称：天顺风能（苏州）股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券。



债券简称：17天顺债。



债券代码：112567.SZ。



发行主体：天顺风能（苏州）股份有限公司。



债券期限：本期债券为3年期固定利率债券，附第2年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。



发行日：2017年8月14日



起息日：2017年8月14日



兑付日：本期债券的兑付日为2020年8月14日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息）。如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的兑付日为2019年8月14日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息）。本期债券到期本息的债权登记日为兑付日前1个交易日。



发行总额：4亿元。



债券余额：4亿元。



发行利率：5.40%



还本付息方式：采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计息。每年付……
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