公告日期：2024-04-27

天顺风能（苏州）股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告（周昌生）

各位股东及股东代表：

作为天顺风能（苏州）股份有限公司（简称“公司”）第五届董事会独立董事，本人在 2023 年度的工作中，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》以及其他有关法律、法规的相关规定，本着独立、客观、公正的原则，勤勉尽责，充分行使独立董事职权，切实维护公司、全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况作如下报告：

一、独立董事的基本情况

周昌生先生，1965 年出生，毕业于香港中文大学，硕士研究生，正高级会计师，中国注册会计师，注册税务师。曾任申能集团审计部副部长、上海申江特钢公司监事会主席、上海电气集团股份公司监事等职务。现任申能股份有限公司副总经济师，安徽芜湖核电有限公司董事兼总审计师，上海申能融资租赁有限公司监事会主席等职务。

作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。

二、2023 年度履职概况

本人积极参加公司召开的董事会、股东大会及相关委员会，本着勤勉尽责的态度，认真审阅会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会科学决策发挥积极作用。

（一）出席董事会及股东大会的情况

2023 年度，公司共召开了 7 次董事会，2 次股东大会，具体出席情况如下：

会议类型 应出席次数 现场出席次数 通讯出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参


加

董事会 7 0 7 0 0 否

股东大会 2 0 2 0 0 否

本人对 2023 年度召开的董事会会议所审议的全部议案均投了赞成票。本人认为公司董事会、股东大会的召集、召开均符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了规范的审批程序，议案维护了全体股东，特别是中小股东的权益。

（二）出席董事会专门委员会及独立董事专门会议工作情况

1、董事会审计委员会

本人作为审计委员会主任委员，根据实际工作需要，组织召开了 5 次会议，对公司财务报表、内部控制报告进行审阅，严格督促内部审计工作进展，确保审计的独立性和审计工作的如期完成；

2、独立董事专门会议

《上市公司独立董事管理办法》自 2023 年 9 月 4 日起施行，报告期内公司
尚未发生应当召开独立董事专门会议的事项。

（三）行使特别职权的事项

2023 年度，未发生需要独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查，向董事会提议召开临时股东大会，提议召开董事会，公开向股东征集股东权利的情况，未行使特别职权。

（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2023 年度，与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，特别是年报审计期间，通过线上会议和现场会议与内部审计人员及会计师事务所对审计计划、重点审计事项、审计要点、审计人员配备等事项进行沟通，关注审计过程，督促审计进度，确保审计工作的及时、准确、客观、公正。

（五）与中小股东的沟通交流情况

本人以出席股东大会、参加业绩说明会的形式与中小股东进行沟通交流。2023 年度，本人参加了 2022 年年度报告、2023 年第一季度报告及半年度报告的业绩说明会，积极与投资者互动。

（六）在上市公司现场工作的时间、内容等情况

报告期内，本人多次到公司进行实地考察，主动了解、获取做出决策所需要
的资料，并事先对公司提供的待决策事项进行认真审查；对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况，听取公司有关人员的汇报。在日常的董事会事务中，本人积极运用专业知识促进公司董事会的科学决策，维护公司和中小股东的合法权益。

（七）公司配合独立董事工作情况

公司董事会高度重视独立董事的履职支撑保障工作，建立了立体多元、多部门联合协作的独立董事履职保障……
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