公告日期：2024-04-27

证券简称：新时达 证券代码：002527
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

上海新时达电气股份有限公司

2023 年股票期权激励计划

第一个行权期行权及注销部分股票期权事项
之

独立财务顾问报告

2024 年 4 月


目 录


一、释义 ......3
二、声明 ......4
三、基本假设 ......5
四、本激励计划的授权与批准......6
五、独立财务顾问意见......8
（一）关于本激励计划第一个行权期行权条件成就的相关说明 ......8
（二）本激励计划第一个行权期股票期权的行权安排......12
（三）关于本次实施的激励的激励计划与已披露的激励计划存在差异的说明......12
（四）注销部分股票期权的说明 ......13
（五）结论性意见......14
六、备查文件及咨询方式......16
（一）备查文件......16
（二）咨询方式......16

一、释义

简称 释义

新时达、本公司、公司 指 上海新时达电气股份有限公司（含分、控股子公司）

会通科技 指 上海会通自动化科技发展有限公司

晓奥享荣 指 晓奥（上海）工程技术股份有限公司（原公司名为“上海晓奥享荣汽
车工业装备有限公司”）

本计划、本激励计划、股 指 上海新时达电气股份有限公司 2023年股票期权激励计划

票期权激励计划

《激励计划（草案）》 指 《上海新时达电气股份有限公司 2023年股票期权激励计划（草案）》

本独立财务顾问 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

独立财务顾问报告、本报 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于上海新时达电气股
告 指 份有限公司 2023 年股票期权激励计划第一个行权期行权及注销部分股
票期权事项之独立财务顾问报告

股票期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的条件购买本公司一
定数量股票的权利

激励对象 指 按照本激励计划规定，获得股票期权的公司中层管理人员及核心骨干
人员

授予日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交易日

有效期 指 自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之
日止

等待期 指 股票期权授予之日至股票期权可行权日之间的时间段

激励对象根据本激励计划，行使其所拥有的股票期权的行为，在本激
行权 指 励计划中行权即为激励对象按照激励计划设定的条件购买标的股票的
行为

可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日

行权价格 指 本激励计划所确定的激励对象购买公司股票的价格

行权条件 指 根据本激励计划，激励对象行使股票期权所必需满足的条件

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《自律监管指南第 1号》 指 《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1号——业务办理》

《公司章程》 指 《上海新时达电气股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 深圳证券交易所

元、万元、……
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