公告日期：2024-04-27

上海新时达电气股份有限公司

关于2023年度内部控制的自我评价报告

上海新时达电气股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称
“企业内部控制规范体系”），结合上海新时达电气股份有限公司（以下简称“新时达”或
“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对
公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如
实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行
监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、
高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内
容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实
完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅
能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，
或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性
具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财
务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的
要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发
现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性
评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况
(一)内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入
评价范围的主要单位包括：公司及全部控股子公司；纳入评价范围单位资产总额占公司合
并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%；
纳入评价范围的主要业务包括：电梯控制产品及系统业务、机器人产品及系统业务、控制与驱动产品及系统业务；纳入评价范围的主要事项包括：公司及控股子公司内部控制环境、风险评估与防范、内部控制活动、信息系统与沟通、内部监督与检查、子公司管理等，涵盖法人治理结构、企业文化、人力资源、战略管理、信息披露以及资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、信息管理、对外投资管理、关联交易、募集资金等各项环节；重点关注的高风险领域主要包括法人治理结构、企业文化、战略管理、人力资源、关联交易、财务报告、对外投资管理、信息披露等。
（1）法人治理结构

公司股东大会是公司的最高权力机构，能够确保全体股东享有平等地对公司利润
分配、重大投资等重大事项进行审议的权利。公司董事会对股东大会负责，依法
行使公司的经营决策权，下设战略、审计、提名及薪酬与考核四个专门委员会。
审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评
价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。公司监事会对股东大会负责，是
公司的监督机构，对董事、高级管理人员履行职责的情况和公司的财务状况进行
监督、检查。公司管理层负责实施股东大会和董事会决议，主持公司的日常生产
经营与管理工作。通过指挥、协调、管理、监督各职能中心和事业部行使经营管
理权力，管理公司日常事务，保证公司的正常经营运转。董事会秘书完成上市公
司的信息披露、投资者关系管理等工作，协调相关事务。

（2）企业文化

公司积极培育具有自身特色的企业文化，即企业使命是：让人类共享智能社会的
便利和幸福；企业愿景是：成为智能制造领域的国际著名品牌；核心价值观是：
客户为本、奋斗为先、团队协作、敢为敢当、求实创新；战略路径是：以运动控
制技……
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