公告日期：2020-03-30

债券代码：112467 债券简称：16 天广 01

广发证券股份有限公司关于



天广中茂股份有限公司 2016 年面向合格投资者



公开发行公司债券(第一期)



临时受托管理事务报告



重要声明



本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人职业行为准则》、《天广中茂股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）、《天广中茂股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）等相关规定、公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及天广中茂股份有限公司（以下简称“天广中茂”、“发行人”、“公司”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等编制。



本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，广发证券不承担任何责任。



天广中茂于 2020 年 3 月 20 日在巨潮资讯网发布《天广中茂股份有限公司关

于公司违规担保事项的进展公告》（以下简称“《公告》”），披露公司大股东邱茂国在 2017 年至 2018 年期间，通过安排公司及公司全资子公司广州中茂园林建设工程有限公司（以下简称“中茂园林”）及电白中茂生物科技有限公司（以下简称“中茂生物”）有关人员在未经公司内部审批的情况下，使用中茂园林及中茂生物公章为相关债务提供担保，相关违规担保金额合计 39,329.90 万元。近

如下：



“一、《承诺函》主要内容



1、广州蓝琪号企业管理合伙企业（有限合伙）出具的《承诺函》主要内容

广州蓝琪号企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“广州蓝琪号”）

于 2016 年 8 月 23 日与广州茂裕资产管理有限公司（以下简称“广州茂裕”）

签订了最高额融资合同，约定借款人广州茂裕向广州蓝琪号融资，最高融资额 不超过一亿元。



广州茂裕向广州蓝琪号提供了以中茂园林、中茂生物名义签署的保证合同， 合同约 定中茂园林、中茂生物为广州茂裕基于前述最高额融资合同项下产生的 债务提供担保。



经与广州茂裕友好协商，广州蓝琪号向中茂园林、中茂生物作出承诺如下：

广州蓝琪号承诺，自天广中茂重整计划获得泉州市中级人民法院（以下简 称“法院”）裁定批准生效之日起，不再基于广州茂裕向广州蓝琪号提供的前 述保证合同向中茂园林、中茂生物主张任何权利。该承诺函自送达中茂园林、 中茂生物起生效。



2、广州蓝耀号企业管理合伙企业（有限合伙）出具的《承诺函》主要内容

广州蓝耀号企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“广州蓝耀号”）先

后于 2017 年 10 月 25 日、2018 年 2 月 7 日与借款人邱茂国签订了两份借款合

同，约定借款人邱茂国向广州蓝耀号融资合计金额不高于一亿元。



邱茂国向广州蓝耀号提供了以中茂园林、中茂生物名义签署的保证合同，合同约定中茂园林、中茂生物为邱茂国基于前述借款合同项下产生的债务提供担保。

经与邱茂国友好协商，广州蓝耀号向中茂园林、中茂生物作出承诺如下：



广州蓝耀号承诺，自天广中茂重整计划获得法院裁定批准生效之日起，不再基于邱茂国向广州蓝耀号提供的前述保证合同向中茂园林、中茂生物主张任何权利。





该承诺函自送达中茂园林、中茂生物起生效。



3、杨春出具的《承诺函》主要内容



杨春于 2017 年 1 月 17 日至 2017 年 8 月 16 日先后与邱茂国签订了五份借

款合同，约定累计向邱茂国借款 2,000 万元。



邱茂国向杨春提供了以中茂生物名义签署的保证合同，合同约定中茂生物为邱茂国基于前述借款合同项下产生的债务提供担保（实际签署担保合同金额为2,200 万元）。



经与邱茂国友好协商，杨春向中茂生物作出承诺如下：



杨春承诺，自天广中茂重整计划获得法院裁定批准生效之日起，不再基于邱茂国向杨春提供的前述保证合同向中茂生物主张任何权利。



该承诺函自送达中茂生物起生效。



二、相关《承诺函》对公司的影响



上述相关债务债权人出具的《承诺函……
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