公告日期：2018-07-14

山西证券股份有限公司人力资源管理制度

（经公司第三届董事会第三十一次会议审议通过）

目录

第一章 总 则
第二章 组织机构
第三章 岗位职级
第四章 薪酬管理
第五章 绩效管理
第六章 员工招聘
第七章 劳动关系
第八章 管理岗位聘任和岗位调整
第九章 员工培训
第十章 附 则

第一章 总 则

第一条为提升公司人力资源管理的科学化、规范化水平，优化人力资源配置，依据国家相关法律法规与公司章程制定本制度。

第二条公司按照现代企业人力资源管理理念，建立人员能进能出、岗位能上能下、收入能高能低、培育与使用相结合的市场化人力资源管理体制和激励约束机制，为公司经营发展提供适用人才和组织保证，为员工搭建个人职业发展平台，实现股东利益、公司利益与员工利益的有机统一。

第三条本制度适用于公司全体员工。

第二章 组织机构

第四条党委会、董事会、总经理办公会、人力资源专业委员会、职级评审委员会是公司人力资源管理的决策机构，按《公司章程》与
公司相关规定分别行使人力资源管理相应权限并承担相应责任。由董事会或经营管理层审定的重大人力资源决策事项，必须先经公司党委研究讨论。

第五条人力资源部是公司人力资源管理工作的归口部门，负责制定和落实公司人力资源战略，制定与实施人力资源管理各项制度，包括岗位职级、薪酬管理、绩效管理、员工招聘、员工培训等职能。同时还对公司各机构人力资源管理工作进行指导协调和检查落实。
第六条各部门及分支机构配合人力资源部进行员工日常管理，组织完成员工的在岗培训、考勤管理以及招聘面试甄选等人力资源管理基础工作。

第三章 岗位职级

第七条岗位职级管理工作坚持“战略导向、以人为本”的原则，根据公司战略发展目标和经营管理需要，设置多通道职业发展路径，建立统一规范、分层分类、与时俱进的岗位职级体系，引导员工与公司同成长共发展。

第八条公司岗位职级体系由岗位、职级构成。岗位是若干工作职责和功能的组合，依据企业发展战略、组织架构、业务流程等因素设置。职级是根据管理需要而细分的员工等级。

第九条公司根据岗位职责、任职资格要求和绩效产出的差异，将岗位划分为不同的序列，具体分为管理序列和专业序列。

第十条每一个岗位序列根据员工职业发展特点、核心职责和任职资格要求等方面的差异，纵向划分为不同的职级。

第十一条公司鼓励员工选择符合自身特质的职业发展通道。在符合任职资格要求的前提下，按照一定程序，员工可在序列内纵向发展或序列间横向发展。

第十二条员工晋升发展突出业绩导向，注重能力与岗位的匹配。
第四章 薪酬管理


第十三条薪酬管理工作坚持内部公平性和外部竞争性相结合的原则，遵循“以岗定薪、以能定资、以绩定奖、以市场为参照”的工作思路，建立科学合理、市场化的激励约束机制。

第十四条薪酬由固定薪酬、浮动薪酬组成。其中，固定薪酬包含基本工资、岗位工资和补助。

第十五条固定薪酬设立若干薪酬等级。公司针对不同条线，制定差异化的固定薪酬标准。

第十六条固定薪酬调整既可由公司结合整体经营情况、行业工资水平变动情况、CPI等因素进行，还可根据条线/部门/个人业绩完成情况、员工岗位/职级变动情况及一些特殊情形进行。

第十七条浮动薪酬根据公司考核激励政策确定，与员工本人及所在机构绩效完成情况挂钩。适用延期支付制度的人员，按监管政策和公司相关规定办理。

第五章 绩效管理

第十八条绩效管理工作坚持“公正透明、操作性强”的原则，以“落实公司战略、保障业务可持续发展和鼓励价值创造”为导向，实现组织绩效和个人绩效同步提升。

第十九条实施绩效过程管理，建立绩效目标设定、绩效跟踪/辅导、绩效考核和绩效结果运用的完整闭环。

第二十条绩效目标设定应紧密围绕公司战略，通过公司目标的层层分解，使每个机构、员工的目标都与公司整体目标保持一致。
第二十一条跟踪目标执行情况，针对工作开展中遇到的问题和困难，各级管理者及时提供辅导或资源支持。在内外部环境发生重大变化时，绩效目标可进行调整。

第二十二条规范考核流程，依据真实准确的数据来源和科学透明的评分规则，提高考核工作的客观性、公平性和公开性。

第二十三条考核结果与岗位职级调整、固薪调整、奖金……
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