公告日期：2024-04-30

证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2024-006
山西证券股份有限公司

关于2024年日常关联交易预计的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《山西证券股份有限公司关联交易管理制度》的规定，结合山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）近年来关联交易开展情况及业务发展状况，公司对 2024年度及至召开 2024 年度股东大会期间可能发生的日常关联交易予以预计。其中：（1）部分关联交易因证券市场行情、发行规模、代理销售规模等因素影响较大，业务量难以估计，相关关联交易金额以实际发生数为准；（2）德意志银行股份有限公司与公司共同出资设立中德证券，持有中德证券 33.3%的股权。按照审慎性原则，德意志银行股份有限公司及其控制的企业与公司及子公司的交易列入关联交易范围，予以预计和披露。

2024年4月26日，公司第四届董事会第二十一次会议逐项审议通过《关于公司2023年度日常关联交易执行情况及预计2024年度日常关联交易的议案》，并提交股东大会进行逐项表决，具体如下：

1、审议公司与山西金融投资控股集团有限公司及其直接或间接控制的法人（或者其他组织）的关联交易事项时，关联董事侯巍先生、刘鹏飞先生、王怡里先生回避表决。

表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。

2、审议公司与公司 5%以上股东太原钢铁（集团）有限公司及其

一致行动人的关联交易事项时，关联董事周金晓先生回避表决。

表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。

3、审议公司与公司 5%以上股东山西国际电力集团有限公司及其

一致行动人的关联交易事项时，关联董事夏贵所先生回避表决。

表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。

4、审议公司与德意志银行股份有限公司及其控制的企业的关联

交易事项时，无关联董事，全体参会董事进行表决。

表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。

5、除上述关联交易外，审议公司与具有《深圳证券交易所股票

上市规则》6.3.3 条规定情形的关联自然人及其直接或间接控制的，

或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公

司及其控股子公司以外的其它关联方的关联交易事项时，全体董事回

避表决，直接提交股东大会审议。

6、除上述关联交易外，审议公司与过去十二个月内或根据相关

协议安排在未来十二个月内，具有《深圳证券交易所股票上市规则》

6.3.3 条规定情形之一的法人（或者其他组织）或自然人的关联交易

事项时，无关联董事，全体参会董事进行表决。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交股东大会逐项审议，股东大会对本议案进行逐项

表决时，山西金融投资控股集团有限公司、太原钢铁（集团）有限公

司、山西国际电力集团有限公司等关联股东需相应回避表决。

（二）2024 年预计日常关联交易类别和金额

1、日常关联交易关联方名单

序号 关联方名单 关联关系

1 山西金融投资控股集团有限公司及其直接或间接 控股股东及其直接或间接控制的法人（或者其他组
控制的法人（或者其他组织） 织）

2 太原钢铁（集团）有限公司及其一致行动人 持有公司5%以上股份的法人及其一致行动人

3 山西国际电力集团有限公司及其一致行动人 持有公司5%以上股份的法人及其一致行动人

4 德意志银行股份有限公司及其控制的企业 与公司共同出资设立子公司中德证券有限责任公司


除上述关联方外，具有《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条规定情形的关联自然人及其直接或间接
5 控制的，或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的其
它关联方

6 除上述关联方外，过去十二个月内或根据相关协议安排在未来十二个月内，具有《深圳证券交易所股票上
市……
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