公告日期：2024-02-07

证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2024-001

债券代码：149383.SZ 债券简称：21山证C1

山西证券股份有限公司



2021 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）

2024 年兑付兑息暨摘牌公告



本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



特别提示



山西证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）（债券简称：21 山证 C1，债券代码：149383.SZ，以下简称“本期债券”）本次兑付的债权登记日及最后交易日为 2024 年 2

月 8 日，债券摘牌日为 2024 年 2 月 19 日（因 2024 年 2 月 9 日为休

息日，故顺延至其后第一个交易日）。凡在 2024 年 2 月 8 日前（含当

日）买入本期债券的投资者，根据其在 2024 年 2 月 8 日收市后中国

证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本期债券数量，享有获得本次派发的利息和本金的权利。



山西证券股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）2021 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕1924 号”文注册公开发行。本期债券将于

2024 年 2 月 19 日（因 2024 年 2 月 9 日为休息日，故顺延至其后第

一个交易日）支付 2023 年 2 月 9 日至 2024 年 2 月 8 日期间的利息及

本期债券的本金。根据《山西证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）募集说明书》《山西证券股份有限

公司 2021 年面向专业投资者公开发行次级债券(第一期)在深圳证券交易所上市的公告》有关条款的规定，现将本次兑付兑息有关事项公布如下：



一、本期债券的基本情况



1、发行人：山西证券股份有限公司。



2、债券名称：山西证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）。



3、债券简称及代码：21 山证 C1（149383.SZ）。



4、发行总额：人民币 10.00 亿元。



5、发行价格（每张）：人民币 100 元。



6、债券期限：3 年期。



7、债券发行批准机关及文号：中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1924 号。



8、当期债券利率：4.68%。



9、每张派息额：每张派息额为人民币 4.68 元。



10、起息日：2021 年 2 月 9 日。



11、付息日：本期债券的付息日期为 2022 年至 2024 年每年的 2

月 9 日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间不另计息。



12、兑付日：本期债券的兑付日为 2024 年 2 月 9 日。如遇法定

及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间不另计息。



13、评级安排：根据中诚信国际信用评级有限责任公司出具的《山西证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）信用评级报告》，公司的主体信用等级为 AAA，本期债券的信用等级为 AA+。在本期债券的存续期内，资信评级机构将持续关注公司外部经营环境变化、经营或财务状况变化以及本期债券偿债保障情

况等因素，以对本期债券的信用风险进行持续跟踪。根据《山西证券股份有限公司 2023 年度公开发行公司债券跟踪评级报告》，维持公司的主体信用等级为 AAA，评级展望为稳定，维持本期债券信用等级为AA+。



14、担保方式：本期债券为无担保债券。



15、上市时间和地点：本期债券于 2021 年 2 月 22 日在深圳证券

交易所上市。



16、债券受托管理人：中信证券股份有限公司。



17、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）。



二、本期债券付息方案



“21 山证 C1”的票面利率为 4.68%，每 1 手“21 山证 C1”（面

值 1,000 元）本次兑付兑息金额为人民币 1046.80 元（含税，扣税后个人、证券投资基金债券持有人每手实际取得的兑付兑息额为：人民币 1037.44 元；非居民企业（包含 QFII、RQFII）每手实际取得的兑付兑息额为：人民币 1046.80 元）。



三、本期债券债权登记日、最后交易日、兑付兑息日及摘牌……
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