公告日期：2023-10-30

证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2023-035
山西证券股份有限公司

关于第四届董事会第十八次会议决议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

根据《公司章程》规定，山西证券股份有限公司（以下简称“公
司”）于 2023 年 10 月 17 日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召
开第四届董事会第十八次会议的通知及议案等资料。2023 年 10 月 27日，本次会议在山西省太原市山西国际贸易中心东塔 27 层会议室以现场结合视频电话会议方式召开。

会议由董事长侯巍先生主持，本次会议应出席董事 11 人，实际出席董事 11 人（其中，现场出席的有侯巍董事长、王怡里副董事长；视频出席的有刘鹏飞董事、李小萍董事、周金晓董事、夏贵所董事、李海涛独立董事、邢会强独立董事、朱祁独立董事、郭洁独立董事、乔俊峰职工董事）。公司部分监事、高级管理人员列席本次会议。

会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《公司 2023 年第三季度报告》。

表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

《山西证券股份有限公司 2023 年第三季度报告》与本决议同日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。


（二）审议通过《关于公司部门设置调整的议案》。

同意公司将长沙劳动西路证券营业部变更为湖南分公司、郑州商务外环路证券营业部变更为河南分公司、青岛海尔路证券营业部变更为青岛分公司、南京汉中路证券营业部变更为江苏分公司。

同意公司财富管理业务条线每年根据对现有中心营业部的测算结果，将符合标准的中心营业部变更为分公司，分步设立山东分公司、陕西分公司、重庆分公司、成都分公司、大连分公司、福建分公司、浙江分公司、河北分公司、天津分公司。

同意授权公司经营管理层具体决定、办理上述分公司设立等事宜，并根据公司实际经营情况调整分公司所辖营业部。以上授权有效期为自董事会审议通过之日起三年。

表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。

（三）审议通过《公司 2022 年度洗钱和恐怖融资风险自评估报告》。

表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。

（四）审议通过《关于修订公司<廉洁从业管理制度>的议案》。
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。

（五）审议通过《关于审议公司诚信从业管理目标的议案》。

表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。

（六）本次会议听取了《公司 2023 年第三季度内部审计工作报告》。

三、备查文件

1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

2、深交所要求的其他文件。

特此公告


山西证券股份有限公司董事会
2023 年 10 月 30 日


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