公告日期：2024-04-26

天风证券股份有限公司关于

四川雅化实业集团股份有限公司

继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”或“保荐机构”）作为四川雅化实业集团股份有限公司（以下简称“雅化集团”或“公司”）非公开发行股票及公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对雅化集团本次继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金到位情况

1、非公开发行股票

2020年 11月 3日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《关于核准四川雅化实业集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可
[2020]2777 号），核准公司非公开发行不超过 28,700 万股股票。2020 年 12 月 30 日，本
次非公开发行的认购对象已将认购资金全额汇入保荐机构指定的银行账户，募集资金总额为人民币 1,499,999,997.81 元，扣除各项发行费用后，本次实际募集资金净额为1,487,127,347.63元。该募集资金已于 2020年 12月 31日汇入公司设立的非公开发行股票募集资金专户中，并经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《非公开发行股票募集资金验资报告》（XYZH/2020CDAA80020）。雅化集团已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。

2、公开发行可转换公司债券

经中国证监会《关于核准四川雅化实业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]2186号）核准，公司于 2019年 4月 16日向社会公众公开发行
保荐及承销费用和已支付的审计、验资、律师、信用评级、发行手续费等发行费用
903.00 万元，本次实际募集资金净额为 79,097.00 万元。保荐机构已于 2019 年 4 月 22 日
将扣除相关保荐及承销费用的募集资金汇入公司设立的可转换公司债券募集资金专户中，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《公开发行可转换公司债券募集资金验资报告》（报告编号：XYZH/2019CDA20199）。雅化集团已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。

（二）募集资金使用情况

1、非公开发行股票

截至 2024 年 3 月 31 日，公司已累计使用非公开发行股票募集资金 1,143,854,529.41
元，其中：投入二期“新增年产 5 万吨电池级氢氧化锂、1.1 万吨氯化锂及其制品项目”626,801,434.85 元，三期“高等级锂电新能源材料生产线建设项目”中 3 万吨电池级氢氧化锂项目使用 84,387,438.24，公司补流项目使用 432,665,656.32 元。募集资金余额为422,303,629.51元（含利息收入 4,300,767.74 元）。

2、公开发行可转换公司债券

截至 2024 年 3 月 31 日，公司已累计使用公开发行可转换公司债券募集资金
795,061,427.56 元，其中：投入雅安锂业年产 2 万吨电池级碳酸锂（氢氧化锂）生产线项目 572,858,730.92 元（含置换前期投入募投项目的自有资金 285,628,255.86 元），公司补流项目使用 222,202,696.64 元。募集资金余额为 0元，且已完成银行账户销户。

二、前次公司使用闲置募集资金进行现金管理情况

公司于 2023 年 11 月 30 日召开的第五届董事会第三十二次会议和第五届监事会第三
十次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募投项目资金需求和有效控制投资风险的情况下，继续使用不超过 6 亿元暂时闲置募集资金用于购买安全性高和流动性强的理财产品，授权公司财务总监具体负责组织实施，期限为董事会审议通过之日起 12 个月内有效。根据前述授权，公司使用暂时闲
置募集资金购买安全性高和流动性好的理财产品，截止 2024 年 3 月 31 日，公司使用暂
时闲置募集资金购买理财产品的未到期余额为人民币 41,600 万元，未超过公司董事会授权购买理财产品的额度范围。


本核查意见签署日前十二个月内使用部分闲置募集资金购买银行理财产品情况……
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