公告日期：2023-09-01

北京市时代九和律师事务所

关于山东宝莫生物化工股份有限公司

2023年第一次临时股东大会的

法律意见书

致：山东宝莫生物化工股份有限公司

根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》及中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》等法律、法规及规范性文件的规定，北京市时代九和律师事务所(以下简称“本所”)接受山东宝莫生物化工股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派包林律师、张有为律师（以下简称“本所律师”）出席了公司2023年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）及出具本法律意见书。

本所及承办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

本法律意见书仅用于公司2023年第一次临时股东大会见证之目的，不得用作其他任何目的。本所律师同意将本法律意见书作为公司2023年第一次临时股东大会的必备公告文件随同其他文件一并公告，并依法承担相关法律责任。

为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
1.《公司章程》；

2. 公司第六届董事会第七次会议决议及公告文件；

3. 公司第六届董事会第八次会议决议及公告文件；


4. 公司于2023年7月13日、8月15日刊登在《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《山东宝莫生物化工股份有限公司第六届董事会第七次会议决议公告》、《山东宝莫生物化工股份有限公司第六届董事会第八次会议决议公告》及《山东宝莫生物化工股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》；

8. 公司2023年第一次临时股东大会出席会议股东及股东代理人的登记记录及凭证资料；

9．公司2023年第一次临时股东大会会议文件。

本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会召集、召开的有关事项及公司提供的有关文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集、召开程序

2023年8月12日，公司第六届董事会第八次会议做出关于召开2023年第一次临时股东大会的决议，公司于2023年8月15日在《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上刊登了《山东宝莫生物化工股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》。

上述公告中就本次股东大会召开时间、会议方式、现场会议召开的地点、参加会议的方式、主要议程、出席会议的人员、出席现场会议的登记办法、参与网络投票的投票程序等事项作出了通知。

2023年8月31日，本次股东大会按前述公告的时间、地点召开，并完成了公告所列明的议程。

本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和《公司章程》的规定。

二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格

本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。


出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共2人，所持股份共计96,701,130股，占上市公司总股份的15.8008％。本所律师根据对出席本次股东大会股东及股东代理人的身份证明资料和授权委托证明的审查，证实上述股东均为股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或其合法授权的委托代理人，且均持有有效证明文件。

除上述股东及股东代理人外，公司董事会秘书及董事、监事和本所律师出席了现场会议，经理及其他高级管理人员列席了现场会议。

公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络投票平台，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2023年8月31日上午9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2023年8月31日9:15-15:00期间的任意时间。根据深圳证券信息有限公司提供给公司的网络投票统计结果，在有效时间内通过网络投票平台直接投票的股东共4人，所持股份共计223,300股，占上市公司总股份的0.0365％。

本所律师确认上述参加会议人员的资格符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

本次股东大会由董事会召集。本所律师确认上述股东大会的召集人资格符合……
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