公告日期：2015-04-21

深圳欧菲光科技股份有限公司

内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明

一、内部审计和审计委员会运作

1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计是

委员会提名，董事会任免。

2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部是

门，是否配置专职内部审计人员。

3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会是

报告一次。

4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进--- ---

行一次检查：

（1）募集资金使用 是

（2）对外担保 是

（3）关联交易 是

（4）证券投资 是

（5）风险投资 是

（6）对外提供财务资助 是

（7）购买或者出售资产 是

（8）对外投资 是

（9）公司大额资金往来 是

（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股是

股东、实际控制人及其关联人资金往来情况

5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，是

审议内部审计部门提交的工作计划和报告。

6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一

次内部审计工作进度、质量以及发现的重大问题是

等内部审计工作情况。

7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年

度内部审计工作报告和次一年度内部审计工作是

计划。

二、信息披露的内部控制

1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信息是

内部报告制度。

2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券

事务代表负责查看互动易网站上的投资者提问，是

并及时、完整进行回复。

3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对是

象签署承诺书。

4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易

日内，是否编制《投资者关系活动记录表》并将

该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文是

档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，

同时在公司网站（如有）刊载。

三、内幕交易的内部控制

1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制

度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公是

开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做出

规定。

2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写

《上市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重是

大事项时形成重大事项进程备忘录，相关人员是

否在备忘录上签名确认。

3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重

大事项公告后5个交易日内对内幕信息知情人

员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自

查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露是

内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易

的，是否进行核实、追究责任，并在2个工作日

内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证

监局。

4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务

代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍是

生品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董

事会秘书。

四、募集资金的内部控制

1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募

集资金进行专户存储并及时签订《募集资金三方是

监管协议》。

2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的

使用和存放情况进行一次审计，并对募集资金使是

用的真实性和合规性发表意见。

3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投

资于持有交易性金融资产和可供出售的金融资

产、借予他人、委托理财等财务性投资，未将募是

集资金用于风险投资、直接或者间接投资于以买

卖有价证券为主要业务的公司或者用于质押、委

托贷款以及其他变相改变募集资金用途的投资。

4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未

使用闲置募集资金暂时补充流动资金，未将募集是

资金投向变更为永久性补充流动资金，未将超募

资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷

款。

五、关联交易的内部控制

1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交

易日内通过深交所业务专区“资料填报：关联人

数据填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联是

人及其信息发生变化的，公司是否在2个交易日

内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、

准确、完整。

2、公司独立董事、监事是否至少每季……
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