公告日期：2015-04-21

广发证券股份有限公司

关于深圳欧菲光科技股份有限公司

《2014 年度内部控制自我评价报告》的核查意见

广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”或“保荐机构”)作为深圳欧菲光科技股份有限公司(以下简称“欧菲光”或“公司”)的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所保荐工作指引》(深证上[2014]387 号)、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件的规定，对欧菲光《2014年度内部控制自我评价报告》进行了核查，并发表核查意见如下：

一、公司内部控制体系及执行情况

(一)、内部环境

1. 组织架构

公司严格按照《公司法》、《证券法》以及《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的要求,建立和完善公司法人治理结构,明确了股东大会、董事会、监事会,分别作为公司的权利机构、执行机构和监督机构。公司制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》,明确决策、执行、监督等方面的职责权限,形成科学有效的职责分工和制衡机制,促进公司规范运作。

股东大会是公司的最高权力机构,依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权,确保所有股东能充分行使自己的权利。

董事会向股东大会负责,执行股东大会决议并依据公司章程及的规定履行职责。

监事会负责对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,检查公司财务以及行使其它由公司章程赋予的权利。

经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项,主持企业的生产经营管理工作。

公司按照科学、精简、高效、透明、制衡的原则，综合考虑企业性质、发展战略、文化理念和管理要求等因素，设置较完善的内部控制组织体系，组织架构与公司经营业务性质相匹配，有利于信息的上传下达和各业务活动间的流动。公司设置的内部机构有：市场中心、采购中心、研发中心、制造中心、资材中心、运营中心、品质中心、人力资源中心、财务中心、审计中心、信息中心、证券中心、稽查中心等。通过合理划分各部门职责及岗位职责，并贯彻不相容职务相分离的原则，使各部门之间形成分工明确、相互配合、相互制衡的机制，确保了公司生产经营活动的有序健康运行,保障了控制目标的实现。

2. 发展战略

公司建立了发展战略委员会，制定了相关的工作细则，对公司发展战略的编制和实施等进行全程、有效的控制。公司发展战略通过内部会议、邮件和期刊等方式,把发展战略及其分解落实情况传递给公司各级管理层和全体员工，营造战略宣传的强大舆论氛围，使全体员工将发展战略与自己的具体工作结合起来，促进发展战略的有效实施，提升核心竞争力，推动公司健康稳定可持续发展。

3. 人力资源政策

公司重视人力资源建设,根据发展战略,结合人力资源现状和未来需求预测,建立人力资源发展目标,优化人力资源整体布局,明确人力资源的引进、开发、使用、培训、考核、激励等管理要求,实现人力资源的合理配置,全面提升企业的核心竞争力。具体包括:明确各岗位的职责权限、任职条件和工作要求,遵循公开、公平、公正的原则,通过公开招聘、竞争上岗的方式选聘优秀人才,关注员工的价值取向和责任意识;建立员工培训的长效机制,营造尊重知识、尊重人才和关心员工职业发展的文化氛围,不断提升员工的服务效能;设置了科学的业绩考核指标体系,确保员工队伍处于持续优化状态。

4. 企业文化

公司秉承“诚信、专业、创新、共荣”的企业精神及“客户、员工、股东和企业共创、共享、共同发展”的经营理念,以客户需求为导向、秉承“一切都为了客户”的核心理念,以一贯优异的品质赢得客户依赖、以创新技术打造竞争优势。公司的愿景是:构建百年基业,打造社会化发展平台,实现客户、员工、股东和企业共创、共享、共同发展,努力实现把公司发展成为在消费电子相关领域领

先的高科技环保型企业。

5. 社会责任

公司重视履行社会责任,力争做到经济效益与社会效益、短期利益与长期利益、自身发展与社会发展相协调,实现企业、员工、社会的和谐发展。

(1).公司重视安全生产投入,在人力、物力、资金、技术等方面提供保障,健全检查监督机制,通过内部安全环保课及7S品质部门检查,确保各项安全措施落实到位;贯彻以预防为主的原则,重视岗位培训,增加员工安全意识,加强设备的维护管理,及时排除安全隐患。

(2).公司根据国家和行业产品质量的要求从事生产经营活动,切实提高产品质量和服务水平,努力为社会提供优质安全健康的产品和服务,对社会和公众负责……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。