公告日期：2017-03-31

浙商证券股份有限公司



关于杭州杭氧股份有限公司



内部控制规则落实自查表的核查意见



浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”）作为杭州杭氧股份有限公司（以下简称“杭氧股份”、“公司”）非公开发行股票的保荐机构，根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知》（以下简称“《通知》”）的要求，结合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定，对杭氧股份根据《通知》要求填写的《内部控制规则落实自查表》进行了核查，发表核查意见如下：浙商证券通过查阅公司股东大会、董事会及各专门委员会、监事会会议的相关资料，查阅公司章程、三会议事规则和其他内部控制制度，与公司董事、监事、高级管理人员以及财务部、内部审计部等部门进行沟通等方式，结合相关规定的要求，对杭氧股份填写的《内部控制规则落实自查表》进行了逐项核查。



经核查，浙商证券认为，杭氧股份已经制定了较为完备的公司治理及内部控制的各项制度，公司的内部控制制度执行情况良好，《内部控制规则落实自查表》严格按照深圳证券交易所的要求填写，真实、准确、完整地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，浙商证券对该自查表无异议。



（以下无正文，为《浙商证券股份有限公司关于杭州杭氧股份股份有限公司内部控制规则落实自查表的核查意见》之签署页）



保荐代表人（签名）：



王一鸣 罗军



浙商证券股份有限公司



年月日



附件：内部控制规则落实自查表



内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明



一、内部审计运作



1、内部审计部门负责人是否为专



职，并由董事会或者其专门委员会是



提名，董事会任免。



2、公司是否设立独立于财务部门



的内部审计部门，是否配置专职内是



部审计人员。



3、内部审计部门是否至少每季度



向董事会或者其专门委员会报告是



一次。



4、内部审计部门是否至少每季度 --- ---



对如下事项进行一次检查：



（1）募集资金存放与使用 不适用



（2）对外担保 是



（3）关联交易 是



（4）证券投资 是



（5）风险投资 是



（6）对外提供财务资助 是



（7）购买和出售资产 是



（8）对外投资 是



（9）公司大额非经营性资金往来是



（10）公司与董事、监事、高级管



理人员、控股股东、实际控制人及是



其关联人资金往来情况



5、董事会或者其专门委员会是否



至少每季度召开一次会议，审议内是



部审计部门提交的工作计划和报



告。



6、专门委员会是否至少每季度向



董事会报告一次内部审计工作进是



度、质量以及发现的重大问题等内



部审计工作情况。



7、内部审计部门是否在每个会计



年度结束前2个月内向董事会或



者其专门委员会提交次一年度内是



部审计工作计划，并在每个会计年



度结束后2个月内向董事会或其



专门委员会提交年度内部审计工



作报告。



二、信息披露的内部控制



1、公司是否建立信息披露事务管



理制度和重大信息的内部保密制是



度。



2、公司是否指派或授权董事会秘



书或者证券事务代表负责查看互是



动易网站上的投资者提问，并根据



情况及时处理。



3、公司与特定对象直接沟通前是是



否要求特定对象签署承诺书。



4、公司每次在投资者关系活动结



束后2个交易日内，是否编制《投



资者关系活动记录表》并将该表及



活动过程中所使用的演示文稿、……
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