公告日期：2024-03-29

云南临沧鑫圆锗业股份有限公司

独立董事 2023 年度述职报告

（方自维）

作为云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）独立董事，本人以维护公司、股东尤其是中小投资者的利益为原则，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及有关法律、法规的规定和要求，谨慎、认真、勤勉地行使相关法律法规所赋予独立董事的权力和职责。现就本人2023 年度履职情况汇报如下：

一、本人基本情况

本人方自维，男，出生于 1968 年 10 月，中国籍，无境外永久居留权，中共
党员，本科学历，正高级会计师、注册会计师、注册资产评估师。历任云南省商业储运总公司主办会计、云南会计师事务所项目经理、云南亚太会计师事务所部门经理、亚太中汇会计师事务所副主任会计、中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）副主任会计。现任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人、中融人寿保险股份有限公司独立董事、云南驰宏锌锗股份有限公司独立董事、本公司独立董事。

报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、2023 年度履职情况

（一）出席董事会的情况

本年度召开董 本年度应参加董 亲自出席会议 委托出席会议次 缺席会议次数
事会会议次数 事会会议次数 次数 数

12 12 12 0 0

本年度，本人对提交董事会的议案均认真审议，与公司管理层保持了充分沟通，积极参与各议案的讨论并提出合理建议，以谨慎负责的态度行使表决权。本人认为公司董事会的召集、召开符合法定程序，合法有效，未发现损害公司及全体股东利益的情形，本人对 2023 年度公司董事会各项议案均投了赞成票，无提

出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

（二）出席股东大会的情况

本年度召开股 本年度应参加股 亲自出席会议 委托出席会议次 缺席会议次数

东大会次数 东大会次数 次数 数

2 2 2 0 0

本年度，本人出席了公司 2023 年第一次临时股东大会、2022 年年度股东大
会。充分行使相关法规和《公司章程》赋予的职权，发挥专业特长，以合理谨慎
态度，勤勉尽责，维护公司整体利益特别是中小股东的合法权益。

（三）参与董事会专门委员会工作情况

为进一步加强监督工作，公司董事会审计委员会由三名独立董事组成。作为
公司审计委员会主任委员，按照《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》的
规定，从三个方面进行了相关工作：（1）从独立性、客观性、专业胜任能力及
审计程序的有效性等方面加强外部审计机构的审核、监督；（2）根据公司内外
部环境变化，提请外部审计机构应重点关注的审计领域和明确关键审计事项，以
不断提高审计工作质量；（3）审核内部审计机构工作计划，听取内部审计机构
工作汇报，指导内部审计机构对公司内部控制的有效性进行持续监督与评价。

作为公司薪酬与考核委员会委员，本人积极出席相关会议，与其他委员一起
研讨公司高级管理人员薪酬发放方案及监督独立董事、高级管理人员薪酬的制定
和实际发放情况，认真听取和了解公司薪酬体系建设的情况。

（四）发表独立意见的情况

报告期内，本人在了解相关法律、法规、规范性文件及公司经营状况的前提
下，依靠自己的专业知识做出客观、公正、独立的判断，与其他两位独立董事一
起对公司重大事项进行核查并发表了如下独立意见及事前审议意见：

序号 时间 会议届次 发表独立意见事项 意见类型

1、关于公司及实际控制人为子公司提供担保

暨关联交易事项的事前认可意见；

第七届董事会第 2、关于实际控制人及子公司为公司提供担保

1 2023/02/10 ……
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