公告日期：2024-04-25

长江证券承销保荐有限公司

关于四川科伦药业股份有限公司

公开发行可转换公司债券

持续督导保荐总结报告书

长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为四川科伦药业股份有限公司（以下简称“科伦药业”或“公司”）公开发行可转
换公司债券的保荐机构，持续督导期至 2023 年 12 月 31 日。目前，上述期限已
满，长江保荐根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求，出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构名称 长江证券承销保荐有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层

主要办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层

法定代表人 王初

保荐代表人 杨光远、李忠


联系电话 021-61118978

三、发行人的基本情况

发行人名称 四川科伦药业股份有限公司

法定代表人 刘革新

成立时间 2002 年 5 月 29 日

注册资本 148,277.23 万元人民币

注册地址 四川省成都市新都卫星城工业开发区南二路

办公地址 四川省成都市青羊区百花西路 36 号

邮政编码 610500

联系电话 028-82860678

传真号码 028-86132515

互联网网址 www.kelun.com

电子邮箱 kelun@kelun.com

股票上市地 深圳证券交易所

股票简称 科伦药业

股票代码 002422

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

保荐机构按照相关法律法规和中国证监会的规定，对发行人进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织发行人及其他中介机构对中国证监会的意见进行答复，按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查，并与中国证监会进行专业沟通；取得发行核准文件后，按照证券交易所上市规则的要求向深圳证券交易所提交推荐可转换公司债券上市所要求的相关文件，并报中国证监会备案。


发行人公开发行可转换公司债券完成后，保荐机构针对发行人具体情况确定了持续督导的内容和重点，并承担了以下相关工作：督导发行人规范运作，关注其内部控制制度建设和内部控制运行情况；督导发行人履行信息披露义务，审阅信息披露相关文件；督导发行人合规存放与使用募集资金；持续关注发行人是否违规提供对外担保等事项；定期或不定期对发行人进行现场检查，及时向深圳证券交易所报送相关……
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