公告日期：2024-04-25

长江证券承销保荐有限公司

关于四川科伦药业股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为四川科伦药业股份有限公司（以下简称“科伦药业”或“公司”）公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对科伦药业 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准四川科伦药业股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]255 号）核准，公司于 2022 年 3 月 18
日公开发行 3,000.00 万张可转换公司债券，发行价格为每张 100 元，募集资金总额为人民币 300,000.00 万元，扣除承销保荐费及其他发行费用人民币 1,994.60万元（不含税）后，募集资金净额为人民币 298,005.40 万元。以上募集资金到位情况已经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）进行验资，并出具了“毕马威华振验字第 2200707 号”《募集资金验证报告》。

（二）募集资金使用及结余情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司公开发行可转换公司债券募集资金项目累计
投入 106,896.84 万元，其中，直接投入募集资金项目 96,117.74 万元，置换募集
资金到位前投入的资金 10,779.10 万元。截至 2023 年 12 月 31 日，已使用闲置募
集资金 180,000.00 万元暂时补充流动资金；截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金
账户余额 12,246.03 万元（含利息收入和手续费支出）。


（一）募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和深圳证券交易所业务规则的规定和要求，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金使用管理制度》（以下简称“管理制度”）。

根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。公司及子公司分别与保荐机构、募集资金专户开户银行签订了《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议、四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

账户名称 开户银行 银行账号 期末余额

四川科伦药业股份 招商银行成都分行 028900130210903 52,538,557.49
有限公司 营业部

四川科伦药业股份 民生银行成都建设 634684681 2,624,854.56
有限公司 路支行

四川科伦药业股份 兴业银行成都人北 431350100100100234 56,077,621.24
有限公司 支行

湖南科伦制药有限 兴业银行成都人北 431350100100101393 670.61
公司 支行

湖南科伦制药有限 兴业银行成都人北 431350100100101424 1.72
公司岳阳分公司 支行

四川科伦药业股份 中信银行迎宾大道 8111001012500817549 11,218,592.96
有限公司 支行

合计 ……
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