公告日期：2018-08-16

中小企业板上市公司股权激励计划草案自查表



公司简称：海康威视 股票代码：002415 独立财务顾问（如有）：无

序 是否存在该



号 事项 事项（是/ 备注

否/不适用）



上市公司合规性要求



1 最近一个会计年度财务会计报告是否没有被注册会计师出具否定意见 是



或者无法表示意见的审计报告



2 最近一个会计年度财务报告内部控制报告是否没有被注册会计师出具 是



否定意见或无法表示意见的审计报告



3 上市后最近36个月内是否不存在未按法律法规、公司章程、公开承诺 是



进行利润分配的情形



4 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 是



5 是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 是



上市公司最近三个月是否不存在以下情形：（1）股东大会或董事会审



6 议通过终止实施股权激励；（2）股东大会未审议通过股权激励计划； 是



（3）未在规定期限内完成授予权益并宣告终止实施股权激励



如上市公司发生《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的情形时，



7 方案是否约定终止实施股权激励计划，已获授但尚未行使的权益是否 是



终止行使



上市公司是否拟对内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前6个月



8 内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查，是否拟在股东大会 是



审议通过股权激励计划及相关议案后及时披露内幕信息知情人买卖本



公司股票的自查报告



激励对象合规性要求



9 是否不包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人 是



及其配偶、父母、子女



10 是否不包括独立董事、监事 是



11 是否不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形 是



12 是否不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当 是



人选的情形



13 是否不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派 是



出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形



14 是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情 是



形



15 是否不存在知悉内幕信息而买卖公司股票或泄露内幕信息而导致内幕 是



交易发生的情形



16 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 是





17 激励对象名单是否经监事会核实 不适用

18 激励对象姓名、职务是否拟在审议股权激励计划的股东大会召开前， 不适用

通过公司网站或其他途径进行公示，公示期是否拟不少于10天



如激励对象出现《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成



19 为激励对象的情形，方案是否约定上市公司不得继续授予其权益，其 是

已获授但尚未行使的权益终止行使



股权激励计划合规性要求



20 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计 是

是否未超过公司股本总额的10%



21 单一激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计 是

是否未超过公司股本总额的1%



22 预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的20％ 不适用

23 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10……
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