公告日期：2023-07-14

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深 圳 证 券 交 易 所
关于对延安必康制药股份有限公司的监管函
公司部监管函〔2023〕第 99 号
延安必康制药股份有限公司董事会、田阡：
2022 年 2 月 21 日，延安必康制药股份有限公司（以下简称
公司） 董事会审议通过《关于部分独立董事任期届满离任暨补选
独立董事的议案》， 董事会提名田阡为第五届董事会独立董事，
公司股东大会审议通过该议案后， 田阡担任公司独立董事至 2022
年 9 月 13 日。田阡被董事会提名为独立董事候选人时，存在同
时在超过 5 家公司担任董事、独立董事或高级管理人员的情形，
提交并对外公告的 《独立董事候选人声明》 与事实不符；你公司
董事会作为独立董事提名人，未能审慎履行核查义务，对外公告
的《独立董事提名人声明》与事实不符。
田阡的上述行为违反了本所《股票上市规则（2022 年修订）》
第 1.4 条、第 2.1.1 条和本所《上市公司自律监管指引第 1 号——
主板上市公司规范运作》第 3.2.4 条、第 3.5.13 条的规定。你
公司董事会的上述行为违反了本所《股票上市规则（2022 年修
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订）》第 1.4 条、第 2.1.1 条和本所《上市公司自律监管指引第
1 号——主板上市公司规范运作》第 3.5.9 条、第 3.5.13 条的
规定。依据本所《股票上市规则（2022 年修订）》第 13.2.2 条
的规定，予以你公司董事会及田阡书面警示的自律监管措施。
特此函告
深圳证券交易所
上市公司管理二部
2023 年 7 月 14 日

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