公告日期：2017-06-16

深圳和而泰智能控制股份有限公司



独立董事制度



第一章总则



第一条 为了促进深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”或“本



公司”）规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《深圳和而泰智能控制股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，并参照中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《深圳证券交易所独立董事备案办法》（2017年修订），制定本制度。



第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要



股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。



第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照相



关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。



独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。



第四条 本公司聘任的独立董事原则上最多在5 家公司兼任独立董事，并确保有



足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。



第五条 公司设独立董事三名，其中至少包括一名会计专业人士。



以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：



（一）具备注册会计师资格；



（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位。



第六条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情



形，由此造成公司独立董事达不到法定人数时，公司应当按规定补足独立董事人数。



第七条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照有关主管部门的要求，参加



其组织的培训。



第二章 独立董事的任职条件



第八条 独立董事候选人应当具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法



律、行政法规、部门规章、规范性文件及本所业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。



独立董事候选人应当符合下列法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所业务规则有关独立董事任职资格、条件和要求的相关规定：



（一）《公司法》有关董事任职资格的规定；



（二）《中华人民共和国公务员法》的相关规定（如适用）；



（三）《指导意见》的相关规定；



（四） 中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任



上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定（如适用）；（五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）；



（六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）；



（七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的相关规定（如适用）；



（八）中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》等的相关规定（如适用）；



（九）中国银监会《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》等的相关规定（如适用）；



（十）中国保监会《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董事管理暂行办法》等的相关规定（如适用）；



（十一）本所主板、中小企业板及创业板《上市公司规范运作指引》等业务规则的相关规定；



（十二）其他法律、行政法规、部门规章和规范性文件等有关独立董事任职资格、条件和要求的规定。



第九条 独立董事候选人应当具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、



行政法规、部门规章、规范性文件及本所业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。



独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照《指导意见》的要求，参加相关培训并根据《培训工作指引》及相关规定取得本所认可的独立董事资格证书。



独立董事候选人在上市公司发布召开关于选举独立董事……
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