公告日期：2024-03-30

深圳和而泰智能控制股份有限公司

董事会环境、社会与公司治理（ESG）委员会议事规则

第一章 总则

第一条 为适应深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）在
环境、社会、公司治理方面的管理能力, 提升公司可持续发展水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司社会责任指引》《深圳和而泰智能控制股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他有关规定，公司设立董事会环境、社会与公司治理（ESG）委员会（以下简称“ESG 委员会”），并制定本规则。

第二条 ESG 委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定公司的
可持续发展目标和发展规划，督导公司各业务板块的可持续发展体系运行，并就提升公司可持续发展表现提供建议及方案。

第二章 人员组成

第三条 ESG 委员会成员由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。
第四条 ESG 委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三
分之一以上（包括三分之一）提名，并由董事会选举产生。选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。

第五条 ESG 委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任，负责
召集并主持委员会会议。当主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；ESG 委员会主任委员既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由董事会指定一名委员履行 ESG 委员会主任委员职责。

第六条 ESG 委员会委员任期与同届董事会董事的任期一致，可连选连任。
委员任期届满前，除非出现《公司法》《公司章程》或本规则所规定的不得任职的情形，不得被无故解除职务。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。


第七条 ESG 委员会因委员辞职、免职或其他原因导致人数低于规定人数
的三分之二时，公司董事会应及时增补新的委员人选。

在 ESG 委员会人数未达到规定人数的三分之二以前，ESG 委员会暂停行使
本规则规定的职权。

第八条 《公司法》《公司章程》关于董事义务的规定适用于 ESG 委员会委
员。

第九条 ESG 委员会下设环境、社会与治理（ESG）项目工作小组（以下简
称“ESG 工作小组”），由公司董事会秘书担任 ESG 工作小组组长，负责委员会日常事务及执行委员会决议，包括但不限于筹备委员会会议、执行公司 ESG 具体工作。

第三章 职责权限

第十条 ESG 委员会的主要职责权限：

（一）研究和制定公司的 ESG 战略规划、管理结构、制度、策略和实施细
则等，确保公司 ESG 政策持续执行和实施；

（二）负责与满足 ESG 相关议题的资源配置，包括人力资源、财务资源和
自然资源；

（三）负责拟定公司的 ESG 关键绩效指标，根据管理层可持续发展事务执
行的结果与绩效目标的实现情况提出考核的建议；

（四）审阅公司 ESG 相关披露文件，包括但不限于年度 ESG 报告；

（五）关注公司 ESG 领域的有关风险，提出应对策略；

（六）对以上事项的实施进行检查；

（七）董事会授权的其他事宜。

第十一条 ESG 委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。
第四章 会议的召开与通知

第十二条 ESG 委员会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每年召开
一次、临时会议须经公司董事会、ESG 委员会主任或两名以上（含两名）委员提议方可召开。

第十三条 ESG 委员会会议可以采用现场会议方式，也可以采用非现场会
议的通讯方式召开。


第十四条 ESG 委员会定期会议应于会议召开前 5 日（不包括开会当日）
发出会议通知，临时会议应于会议召开前 3 日（不包括开会当日）发出会议通知。如因特殊情况需尽快召开临时会议时，可以不受前述通知时限限制。

第十五条 ESG 委员会会议通知应至少包括以下内容：

（一）会议召开时间、地点；

（二）会议期限；

（三）会议需要讨论的议题；

（四）会议联系人及联系方式；

（五）会议通知的日期。

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