公告日期：2024-03-29

证券代码：002399 证券简称： 海普瑞 公告编号： 2024-026
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司

关于独立第三方调查结果的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称“海普瑞”或“公司”）于2024年1月31日发布《关于启动独立第三方调查的公告》（公告编号2024-006），公司成立了独立第三方调查小组（以下简称“专项调查组”）。专项调查组由公司独立董事领导，并委托国际领先的法证调查团队在知名国际性律师事务所的协同配合下，对公司全资子公司Techdow Pharma Italy S.R.L. （以下简称“天道意大利”）遭遇犯罪团伙电信诈骗事件（以下简称“电信诈骗事件”）进行独立法证调查。

2024年3月26日，法证调查团队向专项调查组提交了法证调查报告，现将相关调查情况公告如下：

一、本次调查的背景

公司于2024年1月15日发布《关于子公司重要事项的公告》（公告编号2024-002），公告公司全资子公司天道意大利近期遭遇犯罪团伙电信诈骗，涉案金额约1,170余万欧元。事件发生后，在公司法律风控中心组织下，公司向意大利当地警方和深圳辖区派出所报案，聘请了律师事务所，并成立了由公司独立董事领导的专项调查组，委托国际领先的法证调查团队在知名国际性律师事务所的协同配合下，对电信诈骗事件进行独立法证调查。

二、法证调查的范围

1、获取并审阅相关文件记录，包括审阅了与相关政府机构的沟通及与事件相关的文件、公司及天道意大利相关政策和相关管理流程、公司基础信息（组织结构图、员工名单等）；和事件相关的交易细节支持性文件，包括但不限于：1）
涉及的具体银行账户及交易流水记录；2）会计账簿记录；3）系统/纸质审批记录、系统操作日志；4）针对事件的内部调查报告或外部报告；5）董事会会议纪要/沟通记录等；6）事件发生后的追索方案等。

2、与电信诈骗事件中涉及的公司和天道意大利相关业务人员进行了访谈，以了解电信诈骗事件的详细情况，包括事项的背景、时间线、发生原因、进展情况以及划拨资金的原因和过程。

3、就财务数据进行凭证检查和数据分析，1）对天道意大利检查期间的财务数据进行数据分析；2）对涉及电信诈骗案件的银行账户资金流水进行数据分析；3）对2023年6月1日至2023年12月31日期间，天道意大利的银行账户资金流水从多维度（付款对手方、交易时间、交易金额等）识别并检查是否存在类似的异常交易；4）对天道意大利2023年6月1日至2023年12月31日的付款进行抽样，查看其凭证及支持性文件，包括但不限于审批记录、发票、合同等。

4、对涉及电信诈骗案件的各方，包括但不限于收款人及其公司注册信息进行背景调查/或董事任职搜索，识别其是否与天道意大利的管理层和/或员工之间存在任何潜在关系。此外，还对诈骗事件嫌疑人所使用的电子邮件域名进行了公开搜索。

5、电子法证方面，对和电信诈骗案件有关的天道意大利相关人士的公司邮箱、工作电脑、工作移动设备及有关个人通信记录进行了电子法证数据镜像、备份和数据提取，准备了关键词清单，并应用关键词进行搜索后对识别的文件进行了法证评阅。

三、调查主要发现结果

1、电信诈骗事件具体情况：

根据管理层访谈和IT数据还原，2023年12月13日，天道意大利总经理收到了来自诈骗事件嫌疑人冒充其上司的邮件，表示公司计划一项秘密收购，为避免信息泄露，请求天道意大利进行协助并应绝对保密。从2023年12月13日到
2024年1月3日，天道意大利总经理又接收到了诈骗事件嫌疑人的多轮指示，并在未经审批和通知公司其他人的情况下安排了超过1,170万欧元的付款。


经向天道意大利总经理询问，了解到其未向公司其他人士披露，是因为他被诈骗事件嫌疑人告知该并购是一项秘密收购，为避免信息泄露及对市场其他投资者和竞争者的影响，应绝对保密，同时诈骗事件嫌疑人在2023年12月13日要求其签署了保密协议，并指示其在该交易公开披露前应由其本人完成付款并隐瞒该操作。期间天道意大利总经理也曾采取一系列行动试图确认诈骗事件嫌疑人身份，但似未能成功识别异常。

法证调查团队发现，天道意大利管理层和公司总部未能及时识别资金异常的原因主要包括：（1）由于银行账户管理权限，天道意大利财务经理在天道意大利总经理收走U盾后无法查询账户余额；（2）公司总部只能通过要求当地人员每周两次……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。