公告日期：2017-10-20

申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于



北京合众思壮科技股份有限公司2016年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之发行股份限售股上市流通的核查意见



根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等相关法律、法规的规定，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源”或“本独立财务顾问”）作为北京合众思壮科技股份有限公司（以下简称“合众思壮”或“公司”）2016年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的独立财务顾问，对合众思壮本次限售股份上市流通事项进行了审慎核查，具体如下：



一、 公司向特定对象发行股份购买资产事项的概况



（一）公司向特定对象发行股份购买资产事项的概况



根据中国证券监督管理委员会（证监许可[2016]2004 号）《关于核准北京合众



思壮科技股份有限公司向靳荣伟等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，北京合众思壮科技股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”或“合众思壮”）本次发行股份购买资产与非公开发行股票募集配套资金涉及的新增股份，已于2016年9月19日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记手续，新增股份数量合计47,054,012股，性质为有限售条件流通股，上市日为2016年9月27日。新增股份后公司总股本244,382,700股。



交易前后公司的股本结构变化如下：



股东名称 发行完成前 发行完成后



股份数量（股） 持股比例 股份数量（股） 持股比例



郭信平 64,359,010 32.62% 96,421,474 39.46%



中科雅图全体股东 - - 10,129,425.00 4.14%



广州思拓力部分股东 - - 675,295 0.28%



吉欧电子部分股东 - - 3,511,533 1.44%



吉欧光学部分股东 - - 675,295 0.28%



其它股东 132,969,678 67.38% 132,969,678 54.41%



合计 197,328,688 100% 244,382,700 100.00%



具体发行股份数量（限售股）如下：



发行对象 发行股份数量（股）



郭四清 2,921,665



徐杨俊 1,448,508



赵翔 96,567



李仁德 96,567



黄坤 87,788



姚泽琨 52,673



林文华 30,725



梁浩 26,336



王克杰 101,294



靳荣伟 6,020,258



白素杰 1,924,592



张晓飞 ……
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