公告日期：2018-06-21

北京千方科技股份有限公司

2017年面向合格投资者公开发行

公司债券（第一期）



受托管理事务报告



（2017年度）



债券受托管理人



二零一八年六月





北京千方科技股份有限公司 受托管理事务报告

重要声明



招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）编制本报告的内容及信息均来源于发行人对外公布的《北京千方科技股份有限公司2017年年度报告》（以下简称“2017年年度报告”）等相关公开信息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。招商证券对报告中所包含的相关引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性作出任何保证或承担任何责任。



本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为招商证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，招商证券不承担任何责任。





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目录





第一章本期债券概况...... 3

第二章受托管理人履行职责情况...... 5

第三章发行人2017年度经营和财务状况...... 5

第四章发行人募集资金使用情况...... 15

第五章债券持有人会议召开的情况...... 16

第六章本期债券本息偿付情况...... 16

第七章本期债券跟踪评级情况...... 16

第八章公司董事、监事、高级管理人员变动情况...... 16

第九章其它事项...... 17



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第一章本期债券概况



一、核准文件和核准规模：本期债券于2016年12月15日获得中国证券监督管理委员会证监许可【2016】3096号文核准，公司面向合格投资者公开发行面值不超过10亿元的公司债券。



二、债券名称：北京千方科技股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）。



三、债券简称及代码：本期债券简称为“17千方01”，代码为“112622”。



四、发行主体：北京千方科技股份有限公司（简称“发行人”、“公司”、“千方科技”）。



五、发行规模、期限与利率：本期债券为5年期债券，第3年末附发行人利率调整选择权与投资者回售选择权。本期债券票面利率6.50%，本期债券发行规模为1.00亿元。



六、还本付息的期限和方式：本期债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。年度付息款项自付息日起不另计利息，本金自本金兑付日起不另计利息。若债券持有人在第3年末行使回售选择权，所回售债券的本金加第3年的利息在投资者回售支付日2020年11月28日一起支付。



本期债券的起息日为2017年11月28日。2018年至2022年每年的11月28日为上一个计息年度的付息日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日，顺延期间兑付款项不另计利



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息）。



本期债券的兑付日期为2022年11月28日。但若债券持有人行使回售选择权，本期债券相应本金的兑付日为2020年11月28日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息。



本期债券本息支付将按照证券登记机构的有关规定来统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照证券登记机构的相关规定办理。



七、担保方式：本期债券不提供担保。



八、发行时信用级别：经中诚信证券评估有限公司（以下简称“中诚信证评”）综合评定，发行人的主体信用等级为AA，本期债券的信用等级为AA。



九、债券受托管理人：本期债券的受托管理人为招商证券股份有限公司。



十、募集资金用途：本期募集资金1亿元，扣除发行费用后，全额用于补充公司流动资金。





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