公告日期：2018-07-13

致：深圳市卓翼科技股份有限公司

北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市卓翼科技股份有限公

司（以下简称“卓翼科技”或“公司”）的委托，担任公司2017年股票期权与限

制性股票激励计划（以下简称“本次股权激励计划”）的专项法律顾问，为公司本

次对股票期权行权价格及限制性股票回购价格进行调整（以下简称“本次调整”）

有关事宜出具本法律意见。

为出具本法律意见，本所律师审阅了《深圳市卓翼科技股份有限公司第四届董

事会第二十四次会议决议公告》、《深圳市卓翼科技股份有限公司第四届监事会第十

九次会议决议公告》、《独立董事关于第四届董事会第二十四次会议相关事项的独立

意见》、《深圳市卓翼科技股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励计划（草

案）》（以下简称“《激励计划》”）以及本所律师认为需要审查的其他文件，对相关

的事实和资料进行了核查和验证。本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》

（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、

《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《律师事务所从事

证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及

本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤

北京总部 上海分所 深圳分所 成都分所 香港分所

北京市西城区丰盛胡同28号 上海市浦东新区世纪大道88号 深圳市福田区深南大道2002号 成都市高新区交子大道177号 香港中环干诺道168-200号
太平洋保险大厦10层 金茂大厦4403-4406室 中广核大厦北楼9层 中海国际中心B座10层 信德中心西翼35楼3509室
邮编：100032 邮编：200120 邮编：518026 邮编：610041 邮编：999077

电话：010-5776-3888 电话：021-5879-7066 电话：0755-8256-7211 电话：028-6510-5777 电话：852-3705-1658


一、关于本次调整股票期权行权价格及限制性股票回购价格的批准与授权

1、2017年9月20日，公司召开第四届董事会第十二次会议，审议通过了《公司2017年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《公司2017年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2017年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》等相关议案，关联董事魏代英、陈新民、曾兆豪回避表决，独立董事就本次董事会的相关事项发表了独立意见。

2、2017年9月20日，公司召开第四届监事会第九次会议，审议通过了《深圳市卓翼科技股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《深圳市卓翼科技股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《关于核实<深圳市卓翼科技股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>激励对象名单的议案》等议案，对《激励计划》及激励对象名单发表了核查意见。

3、2017年10月13日，公司监事会发表了《深圳市卓翼科技股份有限公司监事会关于2017年股票期权与限制性股票激励计划的激励对象名单的审核及公示情

5、根据公司2017年第二次临时股东大会对董事会的授权，2017年10月25日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于调整2017年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向2017年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，同意激励对象中孙明、张梦竹因个人原因自愿放弃认购拟授予的股票期权，涉及的股票期权为4万份，公司授予的激励对象人数由165名变更为163名，授予的股票期权由1,184万份变更为1,180……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。