公告日期：2024-03-28

康力电梯股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2023
年任期内严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，严格保持独立董事的独立性和职业操守，勤勉、忠实履行独立董事职责，依法合规地行使了独立董事的权利，出席了 2023 年任期内公司召开的董事会，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和社会公众股东的利益。
现将 2023 年任期内履职情况报告如下：

一、会议出席情况

2023 年任期内，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会，
认真审阅各项议案，主动了解审议事项，积极参与讨论并提出合理建议，客观、公正、独立发表意见，为董事会的科学决策发挥积极作用；公司相关会议的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：

1、出席公司董事会共计 4 次，其中董事会现场出席 1 次，以通讯方式参加
3 次，未出现连续两次未亲自出席董事会会议的情况，对出席的董事会会议审议的所有议案，本人均投了赞成票，没有反对、弃权的情形；

2、任期内没有授权委托其他独立董事出席董事会会议情况；

3、任期内本人未对公司任何事项提出异议。

二、发表独立意见情况

根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其它法律、法规的有关规定，本人在 2023 年任期内对董事会的议案发表独立意见如下：


公告时间 发布意见事项 意见类型

独立董事关于第六届董事会第一次会议相关事项的独立意

见：1、关于聘任公司高级管理人员的独立意见；2、关于

2023年 5月 13 日 确定第六届董事会期间高级管理人员薪酬管理办法的独立 同意
意见；3、关于调整 2020 年股票期权激励计划行权价格的

独立意见。

独立董事关于第六届董事会第二次会议相关事项的独立意

见：1、关于注销 2020 年股票期权激励计划部分股票期权

的独立意见；2、关于 2020 年股票期权激励计划首次授予

2023 年 7 月 5 日 同意
的股票期权第三个行权期及预留授予的股票期权第二个行

权期行权条件成就的独立意见；3、关于公司第二期员工持

股计划第三个解锁期解锁条件成就的独立意见

独立董事关于第六届董事会第三次会议相关事项的独立意

见：1、关于 2023 年半年度控股股东及其他关联方资金占

2023年 8月 24 日 同意
用和对外担保情况的独立意见；2、关于公司第一期员工持

股计划延期的独立意见。

三、参与专门委员会工作情况

2023 年任期内，本人在董事会下设专门委员会的履职情况如下：

1、本人在担任公司董事会审计委员会主任委员期间，严格按照 《董事会审
计委员会工作细则》等相关规定，出席审计委员会会议，勤勉尽责充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用。2023 年任期内，公司审计委员会共召开 3 次会议，对公司定期报告、公司内部控制、理财产品购买等事项进行了审议，详细了解公司财务状况和经营情况，严格审查公司内部控制制度的建设及执行情况，对公司财务状况和经营情况实施了有效的指导和监督。

2、本人在担任公司董事会提名委员会委员期间，严格按照《董事会提名委员会工作细则》等相关规定，积极参加提名委员会的日常工作。2023 年任期内，公司提名委员会共召开 1 次会议，对聘任公司高级管理人员、证券事务代表等事
项进行审议，日常……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。