公告日期：2024-03-28

康力电梯股份有限公司

2023 年度监事会工作报告

2023 年度，康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照
《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》《监事会议事规则》等公司制度的规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责地履行监事职责，依法独立行使职权，以保障公司规范运作，切实维护公司和股东的利益。积极列席董事会和出席股东大会，依法对生产经营活动、重大事项、财务状况、内控建设、董事和高级管理人员履职情况等进行了有效监督，促进了公司规范运作。现将 2023 年度监事会主要工作情况报告如下：

一、监事会会议情况

2023 年度，公司监事会共召开了 6 次会议，列席了 7 次董事会，出席了 2
次股东大会。监事会议具体如下：

（一）2023 年 3 月 28 日，公司召开了第五届监事会第二十四次会议，会议
审议通过了如下议案：

1、《关于 2022 年度计提各项资产减值准备及核销资产的议案》；

2、《关于会计政策变更的议案》；

3、《2022 年度监事会工作报告》；

4、《2022 年度财务决算报告》；

5、《2022 年年度报告及摘要》；

6、《2022 年度社会责任报告》；

7、《2022 年度内部控制自我评价报告》；

8、《内部控制规则落实自查表》；

9、《关于开展票据池业务的议案》；

10、《关于公司及子公司使用自有资金购买理财产品的议案》；


11、《2022 年度利润分配预案》；

12、《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》；

13、《关于拟出售盘活部分不动产的议案》。

（二）2023 年 4 月 24 日，公司召开了第五届监事会第二十五次会议，会议
审议通过了如下议案：

1、《关于公司 2023 年第一季度报告的议案》；

2、《关于公司监事会换届的议案》；

3、《关于确定第六届董事会、监事会职务津贴的议案》。

（三）2023 年 5 月 11 日，公司召开了第六届监事会第一次会议，会议审议
通过了如下议案：

1、《关于选举公司第六届监事会主席的议案》；

2、《关于调整 2020 年股票期权激励计划行权价格的议案》。

（四）2023 年 7 月 3 日，公司召开了第五六监事会第二次会议，会议审议通
过了如下议案：

1、《关于注销 2020 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》；

2、《关于 2020 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第三个行权期及预
留授予的股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》；

3、《关于公司第二期员工持股计划第三个解锁期解锁条件成就的议案》。
（五）2023 年 8 月 22 日，公司召开了第六届监事会第三次会议，会议审议
通过了如下议案：

1、《2023 年半年度报告及摘要》。

（六）2023 年 10 月 25 日，公司召开了第六届监事会第四次会议，会议审议
通过了如下议案：

1、《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》。

二、监事会对有关事项的核查意见

2023 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议
事规则》等有关规定，认真履行监事会职能，积极开展各项工作，对公司规范运作、财务状况、内部控制等方面进行了监督检查，并形成如下意见：

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》等法律法规及规章制度的要求，出席股东大会、列席董事会和日常审查等方式对公司的运作情况进行了监督，认为：公司已建立了较完善的内控体系，能够结合法律法规的修订和自身的实际情况，及时修订相关规章制度并有效施行；公司三会的召集、召开程序合法合规、决策科学合理，重大事项决策依据充分、决策程序有效，董事会认真执行股东大会的各项决议；董事、高级管理人员忠实诚信、勤勉尽责，不存在违反法律法规或损害公司及全体股东利益的行为。

（二）公司财务检查情况

报告期内，监事会对公司的财务制度、财务状况及经营成果进行了检查和审核，认为：公司的财务体系完善，财务制度健全，财务状况良好，财务管理规范，严格按照《会计法》、《企业会计准则》等有关规定执行，财务报告真实、客观、公允地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（三）公司募集资金管理情况

报告……
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