公告日期：2018-03-20

中德证券有限责任公司关于汉王科技股份有限公司



调整闲置募集资金所购买理财产品的发行主体范围及



使用闲置资金购买理财产品授权额度的核查意见



中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”或“保荐机构”）作为汉王科技股份有限公司（以下简称“汉王科技”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，在审慎尽职调查的基础上，就汉王科技使用部分闲置资金购买理财产品所涉及事项核查如下：



一、本次使用闲置超募资金及自有资金购买理财产品的基本情况



公司第四届董事会第二十五次（临时）会议，审议通过了《关于使用闲置超募资金及自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及控股子公司使用闲置超募资金1.2亿元及闲置自有资金2.7亿元择机购买中低风险短期理财产品（使用超募资金购买理财产品时需为有保本承诺的商业银行理财产品），上述闲置资金可滚动使用，滚动累计金额不超过人民币 3.9亿元。在额度范围内，授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，并授权公司管理层具体实施相关事宜。



为扩大闲置资金择机购买中低风险短期理财产品的可选范围，进一步保障闲置资金收益，公司于2018年3月19日召开第四届董事会第三十二次会议，审议通过《关于调整闲置募集资金所购买理财产品的发行主体范围及使用闲置资金购买理财产品授权额度的议案》，同意公司及其子公司在不影响募投项目及公司正常经营的前提下，将闲置募集资金所购买理财产品的发行主体从单一类型的银行调整为可提供保本承诺的银行或其他金融机构；同时将滚动累计金额不超过人民币3.9亿元调整为滚动累计金额不超过人民币9亿元。



本次使用闲置超募资金购买理财产品事项不存在变相改变募集资金用途的行为，且不影响募集资金投资项目的正常实施。本议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容如下：



（一）理财产品品种



为控制风险，公司及控股子公司将选择适当的时机，阶段性购买中低风



险、流通性高的短期理财产品，但使用超募资金理财时必须有银行或其他金融机构提供的保本承诺。上述投资品种不涉及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》第七章第一节“风险投资”中规定的风险投资。



（二）有效期



有效期自2017年10月24日起一年之内有效。单个短期理财产品的投资期



限不超过一年。



（三）购买额度



在上述有效期内，使用闲置超募资金1.2亿元及闲置自有资金2.7亿元择机



购买中低风险短期理财产品（使用超募资金购买理财产品时需为可提供保本承诺的银行或其他金融机构），上述闲置资金可滚动使用，滚动累计金额不超过人民币9亿元。



上述理财产品不得用于质押，募集资金理财产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报交易所备案并公告。



（四）实施方式



在额度范围内，提请股东大会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等；并授权公司管理层具体实施相关事宜。



（五）资金来源



用于购买理财产品的资金为公司及其控股子公司的闲置超募资金及自有资 金，不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用，不影响公司日常运营，资金来源合法合规。



二、投资风险及风险控制措施



（一）投资风险



尽管选择的理财产品属于中低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司及其控股子公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。



（二）风险防范措施



1、公司及其控股子公司将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。



2、公司审计部负责对中低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监 督，每个季度末应对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生……
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