公告日期：2018-03-20

汉王科技股份有限公司



2017年度内部控制评价报告



汉王科技股份有限公司全体股东：



根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合汉王科技股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2017年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。



一、重要声明



按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。



公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。



二、内部控制评价结论



1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷



1|9



□是√否



2. 财务报告内部控制评价结论



√有效 □无效



根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。



3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷



□是√否



根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。



4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价



结论的因素



□适用√不适用



自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。



5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致



√是□否



6. 内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报



告披露一致



√是□否



三、内部控制评价工作情况



2|9



（一）内部控制评价范围



公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及风险领域。



1. 纳入评价范围的主要单位包括：汉王科技股份有限公司、汉王制造有限公司、南京汉王



文化发展有限公司、北京汉王国粹科技有限责任公司、北京汉王智学科技有限公司，北京汉王智远科技有限公司、北京汉王鹏泰科技有限公司、北京汉王数字科技有限公司、北京汉王蓝天科技有限公司、北京汉王容笔科技有限公司、北京汉王赛普科技有限公司、汉王国际投资有限公司、河北汉王精品电子产品制造有限公司。



根据中国证监会监督管理委员会发布的《上市公司实施企业内部控制规范体系监管 问题解答》（2011年第1期，总第1期）的相关豁免规定，“公司在报告年度发生并购交易的，可豁免本年度对被并购企业财务报告内部控制有效性的评价，” 公司的评价范围未包括汉王科技本年度新完成并购交易的企业。



2. 纳入评价范围的单位占比：



指标 占比（%）



纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 95.45



纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比 90.33



3. 纳入评价范围的主要业务和事项包括：



公司治理与组织架构、发展战略、人力资源、社会……
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