公告日期：2017-04-14

北京科锐 内部控制规则落实自查表



证券代码：002350 证券简称：北京科锐



内部控制规则落实自查表



内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明



一、内部审计运作



1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董 是



事会或者其专门委员会提名，董事会任免。



2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计 是



部门，是否配置专职内部审计人员。



3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或 是



者其专门委员会报告一次。



4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项 --- ---



进行一次检查：



（1）募集资金存放与使用 是



（2）对外担保 是



（3）关联交易 是



（4）证券投资 是



（5）风险投资 是



（6）对外提供财务资助 是



（7）购买和出售资产 是



（8）对外投资 是



（9）公司大额非经营性资金往来 是



（10）公司与董事、监事、高级管理人员、



控股股东、实际控制人及其关联人资金往来 是



情况



5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度



召开一次会议，审议内部审计部门提交的工 是



作计划和报告。



6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告



一次内部审计工作进度、质量以及发现的重 是



大问题等内部审计工作情况。



7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前



2个月内向董事会或者其专门委员会提交次



一年度内部审计工作计划，并在每个会计年 是



度结束后2个月内向董事会或其专门委员会



提交年度内部审计工作报告。



二、信息披露的内部控制



1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重 是



大信息的内部保密制度。



2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券



事务代表负责查看互动易网站上的投资者提 是



问，并根据情况及时处理。



3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定 是



北京科锐 内部控制规则落实自查表



对象签署承诺书。



4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交



易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》



并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提 是



供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易



网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。



三、内幕交易的内部控制



1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理



制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息 是



依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记



管理做出规定。



2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填



写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在 是



筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，



相关人员是否在备忘录上签名确认。



3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项



公……
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