公告日期：2018-01-03

广发证券股份有限公司



关于



广东潮宏基实业股份有限公司



持续督导之2017年度现场检查工作报告



保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：潮宏基



保荐代表人姓名：詹晓婷 联系电话：020-87555888



保荐代表人姓名：陈运兴 联系电话：020-87555888



现场检查人员姓名：詹晓婷、陈运兴、方园



现场检查对应期间：2017年1月1日至2017年12月31日



现场检查时间：2017年12月28日



一、现场检查事项 现场检查意见



（一）公司治理 是 否 不适用



现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：



对公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；



查阅公司公开披露的信息；



查阅公司章程、三会纪要和会议记录。



1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是



2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是



3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内是



容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整



4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是



5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规是



范性文件和本所相关业务规则履行职责



6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 不适用



披露义务



7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 不适用



应程序和信息披露义务



8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是



9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是



（二）内部控制



现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：



查看内部审计部门经营场所及工作制度；



对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；



查阅董事会、总经理办公会等会议记录、公司各项业务及管理规章制度等。



1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门是



（如适用）



2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部是



审计部门（如适用）



3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）是



4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计是



部门提交的工作计划和报告等（如适用）



5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工是



作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）



6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部



审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等是



（如适用）



7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情是



况进行一次审计（如适用）



8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计是



委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）



9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计是



委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）



10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部是



控制评价报告（如适用）



11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立是



了完备、合规的内控制度



（三）信息披露



现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：



查阅公司信息披露文件；



咨询中介机构，对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈。



1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是



2.公司已披露的内容是否完整 是



3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 是



4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 ……
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