公告日期：2024-04-26

积成电子股份有限公司

2023年度内部控制评价报告

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合积成电子股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（以下简称“内部控制评价报告基准日”）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况


（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

纳入评价范围的主要单位包括：积成电子股份有限公司，下属子公司积成能源有限公司、积成软件有限公司、青岛积成电子股份有限公司、福建奥通迈胜电力科技有限公司、山东积成智通新能源有限公司、上海积成慧集信息技术有限公司、上海实积实业有限公司、北京卓识网安技术股份有限公司、山东积成中物智能装备有限公司、山东安控信息科技有限公司、宁波梅山保税港区积成东源投资合伙企业（有限合伙）、山东积成仪表有限公司、福建省龙昇电力工程有限公司、上海积瀚新能源技术有限公司、积成电子国际有限公司、青盈云计算有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%；纳入评价的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、社会责任、人力资源、企业文化、反舞弊、风险评估、内部审计、筹资管理、投资管理、货币资金管理、采购管理、存货管理、固定资产管理、无形资产管理、销售管理、工程项目管理、担保业务管理、关联交易管理、业务外包管理、财务报告、全面预算管理、税务管理、合同管理、研发管理、信息系统、内部信息传递、行政管理等。重点关注的高风险领域主要包括：采购管理、存货管理、销售管理、研发管理、关联交易及财务报告等内部控制关键业务。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

1、组织架构

（1）公司治理

公司严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规的规定设立了股东大会、董事会、监事会，分别作为公司的权力机构、执行机构和监督机构。公司根据权力机构、执行机构和监督机构相互独立、相互制衡、权责明确的原则，建立了规范健全的公司治理结构和议事规则，制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等制度。

公司章程与各项制度中明确了股东大会、董事会、监事会、公司经营管理机
构及高级管理人员的职权：股东大会依法行使公司经营方针、投资计划、预决算方案、利润分配等重大事项的决策权；董事会对股东大会负责，执行股东大会的决议；监事会对董事会及其成员、总经理等高级管理人员行使监督职能，向股东大会负责；公司经营管理机构及高级管理人员在总经理的带领下，作为公司经营管理的主体，负责指挥、协调、管理、监督各部门日常经营和运作。

（2）内部职能机构

公司内部职能机构设置与经营和规模相适应，具体包括营销中心、产品竞争力中心、企业发展部、研发管理部、研发中心、运营管理部、供应部、制造中心、质量管理中心、人力资……
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