公告日期：2018-10-18

证券代码：002322 证券简称：理工环科 公告编号：2018-081



宁波理工环境能源科技股份有限公司



关于重大资产重组配套融资限售股份上市流通提示性公告



本公司及本公司董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。



特别提示：



1、本次限售股份可上市流通数量为34,337,348股，占公司股本总额398,034,348股（北京尚洋东方环境科技有限公司2017年度未达成业绩承诺相应补偿股份回购注销前总股本）的8.6267%；



2、本次限售股份可上市流通日为2018年10月22日。



宁波理工环境能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）重大资产重组配套资金认购方宁波天一世纪投资有限责任公司（以下简称“天一世纪”）、周方洁严格履行作出的承诺事项，相关股份达到解除限售条件，经公司向深圳证券交易所申请并在中国登记结算有限责任公司深圳分公司办理，本次可上市流通限售股份34,337,348股将于2018年10月22日起上市流通。具体情况如下：



一、公司重大资产重组非公开发行股份概况及股本变动情况



1、非公开发行股份概况



经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波理工监测科技股份有限公司向朱林生等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2015〕1724号）核准，公司发行股份及支付现金收购博微新技术100%股权，发行股份及支付现金购买尚洋环科100%股权，同时，公司向宁波天一世纪投资有限责任公司非公开发行股份24,176,706股、向周方洁非公开发行股份10,160,642股募集配套资金。



根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2015年10月13日出具的《股份登记申请受理确认书》，理工监测已于2015年10月13日办理完毕本次募集配套资金的新增股份登记申请，发行新股数量为34,337,348股。经确认，本次

增发股份将于该批股份上市日的前一交易日终登记到账，并正式列入上市公司的股东名册，新增股份上市首日为2015年10月22日。



2、非公开发行股份完成至今股本变动情况



1）公司回购注销北京尚洋东方环境科技有限公司2015年度未达成业绩承诺相应补偿股份1,683,659股事宜已于2016年9月27日办理完成，公司股本总额由402,998,675股调整为401,315,016股。



2）公司根据中国证券监督管理委员会宁波监管局《关于对宁波理工环境能源科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》（【2016】18号）（以下简称“《决定书》”）进行整改，对北京尚洋东方环境科技有限公司2015年度业绩承诺完成情况进行调整并回购注销相应的追加补偿股份471,840股。同时，回购注销尚洋环科2016年度未达成业绩承诺相应补偿股份2,808,828股。公司股本总额由401,315,016股调整为398,034,348股。



3）公司回购注销北京尚洋东方环境科技有限公司2017年度未达成业绩承诺相应补偿股份1,372,143股事宜已于2018年10月17日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成。公司股本总额由398,034,348股调整为396,662,205股。



二、申请解除股份限售股东履行承诺情况



一）配套资金认购方关于股份锁定期的承诺



承诺人 主要内容



一、本公司通过本次交易认购的理工监测股份自理工监测本次发行结束之

日起三十六个月内不进行转让；



二、本次交易实施完成后，本公司通过本次交易获得的理工监测股份由于

理工监测送红股、转增股本等原因增加的股份，亦应遵守上述约定。



天一世纪



三、本公司在本次交易前所持有的理工监测股份自理工监测本次发行结束

之日起十二个月内不进行转让。



四、如监管规则或监管机构对锁定期有更长期限要求的，按照监管规则或

监管机构的要求执行。



一、本人通过本次交易认购的理工监测股份自理工监测本次发行结束之日

周方洁 起三十六个月内不进行转让；



二、本次交易实施完成后……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。