公告日期：2024-01-04

关于广东众生药业股份有限公司

向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐人”）作为广东众生药业股份有限公司（以下简称“公司”）2022年向特定对象发行股票并在主板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关法律法规和规范性文件的规定，对公司向特定对象发行股票限售股份上市流通事项进行了审慎尽职调查，具体核查情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东众生药业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕891号）的同意，公司向12名特定对象发行人民币普通股总计38,969,401股，募集资金总额为598,569,999.36元，扣除各项发行费用人民币（不含税）8,373,028.97元后，募集资金净额为人民币590,196,970.39元，本次发行募集资金已于2023年6月15日全部汇入公司指定存储账户，并由众华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了验证，于2023年6月16日出具《验资报告》（众会字（2023）第07869号）。本次发行的股票已于2023年7月5日在深圳证券交易所上市，本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股，自上市之日起六个月内不得转让。

具体内容详见公司于2023年7月4日刊载在《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

截至目前，公司总股本为853,350,477股，其中：有限售条件股份数量为130,550,672股，占公司总股本的15.30%；无限售条件股份数量为722,799,805股，占公司总股本的84.70%。


二、本次申请解除股份限售的股东作出的承诺及其履行等情况说明

序号 承诺方 承诺内容 承诺履行情况

1 叶锦添 1、本单位/本人及其最终认购方

深圳市前海久银投资基金管 不包括发行人和主承销商的控股股

2 理有限公司-久银久泰1号私 东、实际控制人、董事、监事、高级

募证券投资基金 管理人员及其控制或者施加重大影

响的关联方；本单位/本人及其最终认

3 UBSAG 购方未接受发行人及其控股股东、实

4 诺德基金管理有限公司 际控制人、主要股东作出的保底保收

益或变相保底保收益承诺，未接受前

5 华夏基金管理有限公司 述主体直接或通过利益相关方提供

6 吕良丰 的财务资助或者其他补偿；并保证配

财通基金管理有限公司 合主承销商对本单位/本人的身份进

7 行核查。

8 冯汝洁 2、自广东众生药业股份有限公司本 严 格 履 行 承
欧俊华 次向特定对象发行的股票上市之日 诺，不存在违
9 起 6 个月内，不转让本单位（认购对 背相关承诺的
10 金信金富定增 1 号单一资产 象）/本人所认购的上述股份。 情形。

管理计划 本单位（认购对象）/本人向深圳证券

11 招商基金管理有限公司 交易所提出股份锁定申请：自广东众

生药业股份有限公司本次向特定对

象发行的股票上市之日起 6 个月内，

锁定本单位（认购对象）/本人所认购

的上述股份，不得进行流动转让。

国泰君安资产管理（亚洲）有 本单位（认购对象）/本人所认购的上

12 限公司 述公司……
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