公告日期：2024-03-29

日海智能科技股份有限公司

独立董事 2023 年度述职报告

各位股东及代表：

本人作为日海智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2023年任职期间，严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》、《独立董事制度》、《独立董事年报工作制度》等规定，勤勉、忠实、尽责地履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人基本情况

刘江平先生：1969年生，历任深圳市中科众创空间科技创投有限公司董事、深圳市蜂群物联孵化器有限公司执行董事、总经理，自2020年至今任深圳中科云申信息技术有限公司董事长、深圳市南头城科技产业发展有限公司董事、中国科技开发院专家，自2021年至今任佛山市蜂群科技产业发展有限公司董事长。自2023年8月起任公司独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

本人具备《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）全年出席董事会方式、次数及投票情况，出席股东大会次数

2023年8月28日，公司召开2023年第三次临时股东大会进行董事会换届选举，本人被选举为第六届董事会独立董事。在2023年本人任职期间，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：

1、报告期内，公司共召开12次董事会会议、5次股东大会。在2023年本人任期内，公司召开6次董事会会议、1次股东大会；本人出席了6次董事会会议，3次
以现场方式出席，3次以通讯方式出席；本人现场出席了1次股东大会；对出席的董事会会议审议的所有议案，本人均投了赞成票，不存在提出反对、保留意见和无法发表意见的情形；

2、报告期内无授权委托其他独立董事出席会议情况。

（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

1、审计委员会

作为公司第六届董事会审计委员会的委员，在2023年本人任期内，本人出席了4次审计委员会会议，就公司聘任审计部总经理、2023年半年度及2023年第三季度财务报表的内部审计报告、2023年半年度及2023年第三季度内部审计工作的总结报告、2023年度内审部门工作总结及2024年度工作计划、2023年半年度募集资金存放与使用情况的内部审计报告等议案进行了审议。

2、提名与薪酬考核委员会

作为公司第六届董事会提名与薪酬考核委员会的委员，在2023年本人任期内，本人出席了3次提名与薪酬考核委员会会议，审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》、《关于董事长代行董事会秘书职责的议案》、《关于聘任公司财务负责人（财务总监）的议案》、《关于聘任证券事务代表的议案》、《关于聘任公司副总经理的议案》、《关于公司第二期员工持股计划存续期展期的议案》。

3、独立董事专门会议

在本人任期内，公司于2023年12月25日召开了2023年第四次临时股东大会，根据最新《上市公司独立董事管理办法》，审议通过了《关于修订<独立董事制度>的议案》，制度修订后，尚未涉及需召开独立董事专门会议的事项，故未召开独立董事专门会议。2024年，独立董事将根据工作制度履行独立董事专门会议相关工作。

4、独立董事行使特别职权的情况

未有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查的情况发生；未有向董事会提议召开临时股东大会的情况发生；未有提议召开董事会的情况发生；未有依法公开向股东征集股东权利的情况发生。

（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人与公司内部审计及会计师事务所进行积极沟通，与会计师事务所就定期报告及财务问题进行深度讨论和交流，维护了审计结果的客观、公正。

（四）与中小投资者的沟通交流情况

作为公司独立董事，我对2023年度公司生产经营、财务管理、关联交易、对外投资及其他重大事项等情况，进行了主动查询，详细听取相关人员的汇报，获取做出决策所需的情况和资料。对于每一个需提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权。本人关注公司的信息披露工作和投资者关系管理活动，努力维护公司和中小股东的权益。

（五）在公司现场工作的时间、内容等情况

2023年度本人通过出席董事会……
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