公告日期：2019-06-28

北京市万企律师事务所

关于

“北京东方园林生态股份有限公司2016年面向合格投资者
公开发行公司债券（第三期）”

2019年第一次债券持有人会议

之

法律意见书

北京市万企律师事务所

（住所：北京市东城区安定路20号5号楼236、238室）


关于

“北京东方园林生态股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第三期）”2019年第一次债券持有人会议之
法律意见书

致：北京东方园林环境股份有限公司

北京市万企律师事务所（以下简称“本所”）接受北京东方园林环境股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）的委托，担任了发行人“北京东方园林生态股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第三期）”（债券简称“16东林02”，债券代码“112464.SZ”，以下简称”本期债券“）的法律服务机构，指派李勇、王刚律师（以下称“本所律师”、”经办律师“）为本期债券的发行出具了《法律意见书》。

发行人于2019年6月28日召开了“北京东方园林生态股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第三期）”2019年第一次债券持有人会议（以下简称“债券持有人会议”或“本次会议”），本所指派李勇、林松海律师出席了本次会议并对会议表决过程进行了见证。根据本所律师对本次会议相关文件、资料的核查以及见证情况，本所律师现就本次会议发表如下法律意见：


正文

一、本次会议的召集

本次会议由发行人召集。发行人已于2019年6月14日通过指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布了《关于召开2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第三期）2019年第一次债券持有人会议的通知》（以下简称“《会议通知》”）。根据《会议通知》，本次会议审议事项为：

议案一：《关于“16东林03”增加一次发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权的议案》；

议案二：《关于调整“16东林03”上调票面利率选择权中利率调整幅度的议案》；
议案三：《关于调整“16东林03”上调票面利率选择权公告时间的议案》。

上述议案均由发行人提出，并随同《会议通知》公告了议案内容。

经对《会议通知》内容的核查，发行人发布的《会议通知》，载明了本次会议的召集人、召开时间、召开地点、召开及投票方式、债权登记时间、会议审议事项、出席会议的人员、出席会议的债券持有人登记办法和登记方式、表决程序及效力、发行人联系方式等事项。

本所律师经核查后认为，本次会议的召集程序，符合相关法律、法规、规范性文件和《募集说明书》的规定。

二、本次会议参加会议人员资格及代表的表决权

1、根据《会议通知》，有权出席本次会议的人员包括：

（1）截止债权登记日（2019年6月21日（星期五））登记在册的”16东林03“之债券持有人（以2019年6月21日下午15:00时交易时间结束后，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的债券持有人名册为准）或其书面委托的代理人；
（2）发行人聘请的律师；

（3）发行人及债券受托管理人认为有必要出席本次会议的其他人员。

2、拟参加本次会议的债券持有人，应于2019年6月24日17:00前通过向发行人发送电子邮件或邮寄方式提交参会回执及相关证明文件进行参会登记；

有表决权二分之一的债券持有人（或债券持有人代理人）同意方可生效。

下述债券持有人没有表决权，且应回避：

（1）债券持有人为持有发行人超过10%股权的发行人股东；

（2）发行人及上述发行人股东的关联方；

本所律师对截止本次会议债权登记日登记在册的债券持有人名册及截止参会登记时间届满之时发行人收到的参会回执及相关证明文件进行了核查，经核查后确认：

截止2019年6月21日15:00登记在册的16东林02债券持有人共计52名，持有债券数量共计6,000,000.00张，代表6,000,000份表决权；

截止2019年6月24日17:00，发行人共计收到有效参会回执7份，共有7名在债权登记日登记在册的债券持有人进行了参会登记，……
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