公告日期：2023-01-13

华英证券有限责任公司

关于深圳信立泰药业股份有限公司

2022 年度持续督导现场检查报告

保荐机构名称：华英证券有限责任公司 被保荐公司简称：信立泰

保荐代表人姓名：吴宜 联系电话：010-58113036

保荐代表人姓名：史宗汉 联系电话：0755-23901683

现场检查人员姓名：史宗汉、蔡若晗
现场检查对应期间：2022 年 1 月-12 月

现场检查时间：2022 年 12 月 30 日、2023 年 1 月 3 日-1 月 4 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
察看上市公司的主要办公地点；对公司章程、公司的业务规章制度及三会文件等有关文件、原始凭证及其他资料进行查阅、复制，审阅了公司的信息披露文件。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 是
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履 是
行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 是
披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 不适用
应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是

（二）内部控制
现场检查手段：
查阅、复制内部审计部门设置及人员构成资料、内部审计制度、内部审计部门的工作计划、内部审计部门的会议资料、内部控制制度文件等资料。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 是
（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部 不适用
审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 是
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 是
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 是
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 是
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 是
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 是
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 是
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 是
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅、复制信息披露文件、相关三会决议资料、各项业务和管理规章制度、投资者互动情况等；查阅深交所互动易网站刊载公司资料。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是


2.公司已披露的内容是否完整 是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信 是
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 是
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
查阅公司相关内控制度；查阅定期报告中关联方及关联交易情况；查阅、复制信息披露文件；取得关联方清单及关联方交易材料。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或 是
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间 是
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 是
务

4.关联交易价格是否公允 ……
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