公告日期：2018-06-15

平安证券股份有限公司关于



西藏奇正藏药股份有限公司



使用超募资金及自有资金购买理财产品的核查意见



平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”或“保荐机构”）作为西藏奇正藏药股份有限公司（以下简称“奇正藏药”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》等相关法律法规和规范性文件的要求，对奇正藏药及其子公司使用最高额度不超过人民币8亿元闲置资金（其中：超募资金2.1亿元及自有资金5.9亿元）购买安全性高、流动性好的理财产品（其中超募资金购买的理财产品须承诺保本）的事项进行了核查，并发表如下核查意见：



一、募集资金情况



（一）募集资金基本情况



经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]762号文核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）4,100万股，发行价格11.81元/股，募集资金总额484,210,000.00元，扣除发行费用33,009,890.00元，实际募集资金净额为451,200,110.00元。利安达会计师事务所有限责任公司已于2009年8月24日对本次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具利安达验字[2009]第1030号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度，分别与中国工商银行股份有限公司兰州八一支行、中国建设银行股份有限公司拉萨城西支行、招商银行股份有限公司兰州东口支行及保荐机构平安证券签订《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》。



（二）超募资金使用情况



截止2018年5月31日，公司超募资金16,092.27万元、利息5,583.95万元，共计21,676.22万元，根据《2017年第一次临时股东大会决议》，公司将超募资金21,000.00万元进行现金管理，其余资金存于募集资金账户。



二、本次使用募集资金及自有资金投资理财产品的基本情况





（一）理财产品品种



为控制风险，公司运用超募资金购买的品种为保本型理财产品，产品发行主



体应当为商业银行，且须提供保本承诺，投资品种不得违反中国证券监督管理委



员会《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的



规定，不涉及深圳证券交易所《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指



引》规定的风险投资品种；公司运用闲置自有资金投资的理财产品，发行主体应



当为商业银行及其他金融机构，投资品种不涉及《深圳证券交易所中小企业板上



市公司规范运作指引》规定的风险投资品种。上述投资品种风险较低，收益明显



高于同期银行存款利率，是公司在风险可控的前提下提高超募资金及自有资金使



用效益的重要理财手段。



公司超募资金投资理财必须以公司自身名义进行。公司运用超募资金投资的



产品不得用于质押，必须通过专用投资理财账户进行，并由专人负责投资理财账



户的管理，包括开户、销户、使用登记等。



（二）决议有效期



自股东大会审议通过之日起一年内有效。



（三）实施方式



在额度范围内公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同



文件。



（四）信息披露



公司在每次购买理财产品后将履行信息披露义务，包括该次购买理财产品的



额度、期限、收益等。



三、前十二个月内购买理财产品情况



序 产品 预计年 资金 投资金额 投资期 是否



号 产品名称 类型 化收益 类型 （万元） 限 到期 备注



率



上海浦东发 详见2017年6月8日刊登于

展银行利多 保证 2017年6 《证券时报》、巨潮资讯网

1 多对公结构 收益 4% 自有 16,000 月7日 是 （www.cninfo.com.cn……
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