新华都:国投证券股份有限公司关于新华都科技股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告
新华都资讯
2024-03-28 18:24:05
  • 2
  • 2
  •   ♥  收藏
  • A
    分享到:

公告日期:2024-03-29


国投证券股份有限公司

关于新华都科技股份有限公司

2023年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称:国投证券股份有限公司 被保荐公司简称:新华都(002264)

保荐代表人姓名:黄璇 联系电话:021-55518593

保荐代表人姓名:邬海波 联系电话:021-55518593

现场检查人员姓名:黄璇、邬海波
现场检查对应期间:2023年度
现场检查时间:2024年3月20日至2024年3月21日

一、现场检查事项 现场检查意见

(一)公司治理 是 否 不适用

现场检查手段:
(1)查阅公司章程和各项规章制度;
(2)查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是

3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内 是
容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履 是
行职责
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息 是
披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相 不适用
应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是

(二)内部控制
现场检查手段:
(1)查阅内部审计部门资料,包括内部审计报告等;
(2)查阅审计委员会资料,包括人员构成、会议记录等;
(3)查阅公司内部控制评价报告等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门(如 是
适用)

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部 不适用
审计部门(如适用)

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适 是

用)

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计 是
部门提交的工作计划和报告等(如适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 是
作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 是
(如适用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 是
况进行一次审计(如适用)
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 是
委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 是
委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 是
制评价报告(如适用)
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 是
了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:
(1)查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件;
(2)查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料;
(3)查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是

2.公司已披露的内容是否完整 是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信 是
息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 是

(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:
(1)查阅《深圳证券交易所股票上市规则(2023年8月修订)》中关于关联交易、对外担保的规定;
(2)查阅公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细,查阅审议关联交易、对外担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接 是
或者间接占用上市公司资金或者其他资……
[点击查看PDF原文]

提示:本网不保证其真实性和客观性,一切有关该股的有效信息,以交易所的公告为准,敬请投资者注意风险。

郑重声明:用户在财富号/股吧/博客等社区发表的所有信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议,据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容,远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息,谨防上当受骗!
信息网络传播视听节目许可证:0908328号 经营证券期货业务许可证编号:913101046312860336 违法和不良信息举报:021-61278686 举报邮箱:jubao@eastmoney.com
沪ICP证:沪B2-20070217 网站备案号:沪ICP备05006054号-11 沪公网安备 31010402000120号 版权所有:东方财富网 意见与建议:4000300059/952500