公告日期：2024-04-23

中山大洋电机股份有限公司

独立董事 2023 年度述职报告

各位股东：

作为中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司内控制度的规定和要求，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护了公司整体利益，保护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

本人侯予，1973 年出生，博士研究生学历，西安交通大学教授、博士生导师，国家级领军人才。曾任西安交通大学能源与动力工程学院制冷及低温工程研究所所长，现任西安交通大学能源与动力工程学院副院长，并担任深低温技术与装备教育部重点实验室主任。先后获国家科技进步奖 1 项、省部级科技进步奖 2 项，并获得中国制冷学会科学技术奖、陕西青年科技奖等奖项。2019 年 5 月至今，任公司独立董事。

经自查，本人符合《上市公司独立管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会及股东大会的情况

2023 年，公司共召开 7 次董事会、4 次股东大会，本人出席相关会议情况如下：

本年度召 本人年度 亲自出席 委托出席 是否连续 本年度召 本人年度
开董事会 应出席董 董事会次 董事会次 缺席董事 两次未亲 开股东大 出席股东
次数 事会次数 数 数 会次数 自出席董 会次数 大会次数
事会会议

7 7 7 0 0 否 4 4


公司在 2023 年度召集、召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。对于所出席的各次会议，本人本着勤勉尽责、诚信务实的态度，就提交董事会审议的议案均事先进行了认真审核。在认真审阅会议材料、客观判断市场形势和公司实际经营发展情况的基础上，本人对审议的各项议案及相关事项均未提出异议。

（二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

1、提名委员会

2023 年 5 月 4 日，本人作为公司董事会提名委员会主任委员，召集并出席公司第六
届董事会提名委员会第一次会议，审议通过《关于提名公司董事的议案》，认为两位非独立董事候选人的任职资格符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》的相关规定，同意提交公司董事会和股东大会审议。

2、战略委员会

2023 年度，本人作为公司董事会战略委员会委员，出席了 1 次会议，审议通过 4
项议案，具体情况如下：

会议名称 召开日期 议题 意见类型

1、审议《2022 年度财务决算报告》的议案；

2023 年第六届 2、审议《2023 年度财务预算报告》的议案；

董事会战略委 2023-04-18 3、审议《2023 年公司面临未来发展趋势及发展战 同意

员第一次会议 略》的议案；

4、审议《2023 年度经营计划和主要目标》的议案。

3、独立董事专门会议

根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等相关规定，并结合公司实际情况，报告期内，公司未召开独立董事专门会议。

（三）行使特别职权事项

2023 年 4 月 21 日，本人委托公司独立董事郑馥丽女士作为征集人，就公司于 2023
年 5 月 18 日召开的 2022 年年度股东大会审议的股票期权激励计划相关议案向公司全体
股东公开征集委托投票权。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 25 日在指定信息披露网站
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