公告日期：2024-02-03

中山大洋电机股份有限公司

ESG管理制度

第一章 总 则

第一条 为进一步加强中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）ESG（环境、
社会及公司治理）管理，积极履行 ESG 职责，推进经济社会和环境的可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《企业内部控制应用指引第 4 号——社会责任》等法律、法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称 ESG 职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的环境
（Environmental）、社会（Social）及公司治理（Governance）方面的责任和义务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和透明。

第三条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活动影响的
组织或个人，包括股东（投资者）、债权人、职工、合作伙伴、客户、供应商、社区组织和相关政府部门等。

第四条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的全资、控股子公司（以下
简称“子公司”）。

第五条 公司应当按照本制度的要求，积极履行 ESG 职责，不定期评估公司 ESG
职责的履行情况，自愿披露公司 ESG 报告。

第二章 ESG 职责理念与原则

第六条 公司应当在追求经济效益、保护股东利益的同时，积极保护债权人和职工
的合法权益，诚信对待供应商和客户，践行绿色发展理念，积极从事环境保护、社区建设等公益事业，努力实现经济效益与社会效益、短期利益与长远利益、自身发展与社会发展相互协调，从而促进公司本身与全社会的协调、和谐发展。

第七条 公司积极贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的新发展理念，并将其融入经
营发展的各领域和全过程，通过在安全生产、科技创新、绿色环保、公司治理、人才培养等方面的努力和实践，推动企业高质量发展，在为社会贡献力量的同时实现环境友好
建设。

第八条 公司尊重利益相关方的合法权利，促进与利益相关方的有效交流，为维护
利益相关方的合法权益提供必要条件和保障。

第九条 公司支持职工代表大会、职工大会、工会组织依法行使职权。董事会、监事
会和管理层应当通过多元化沟通交流渠道，听取职工对公司经营和涉及职工利益的重大事项的意见。

第十条 公司积极践行绿色发展理念，将生态环保要求融入发展战略和公司治理过
程，主动参与生态文明建设和污染防治、资源节约、生态保护等相关工作。

第十一条 在保障持续发展、提升经营业绩、保障股东利益的同时，公司应积极参
与地方发展、社区事务、救灾助困和社会公益事业，履行相关社会责任。

第十二条 公司应遵守法律、法规、规章及规范性文件，保证公司治理结构的透明度
和规范性，提高公司管理效率和质量。公司应当建立健全公司治理制度，做好股东、董事、监事和高级管理人员的职责分工和监督，提高信息披露的质量和透明度，加强内部控制和风险管理，防范和化解公司治理风险。

第三章 管理机构与职责及工作措施

第十三条 公司应建立结构完整、层级清晰、权责明确和运营高效的ESG管理体系，
明确各层级、各部门、各岗位人员的工作职责，建立更完善的 ESG 管理机制，为公司ESG 工作开展提供组织保障。

第十四条 公司 ESG 管理架构是由董事会、董事会战略与 ESG 委员会、ESG 执行
机构组成的三级管理架构。

第十五条 公司董事会是 ESG 工作的领导和决策机构，主要决定公司 ESG 发展方
向、战略和目标，审议和批准公司的 ESG 管理制度、ESG 报告和 ESG 重大事项等。
第十六条 公司董事会战略与 ESG 委员会是 ESG 工作的研究和指导机构，主要研
究、分析和评估 ESG 等相关事项，指导 ESG 工作的日常开展及 ESG 报告的编制工作。
第十七条 公司董事会战略与 ESG 委员下设工作小组（以下简称“ESG 工作小组”）
作为公司 ESG 事宜的执行单位。ESG 工作小组由董事会秘书牵头，根据实际工作需要确定组长及成员组成，主要负责：

（一）制订公司 ESG 战略、目标、规划及相关政策，提交董事会战略与 ESG 委员
会审议；


（二）制定公司 ESG 年度工作计划，收集汇总 ESG 工作进展和成效，总结 ESG 体
系运行及各事项阶段性目标完……
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