公告日期：2018-03-30

威海华东数控股份有限公司



内部控制规则落实自查表



内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明



一、内部审计运作



1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董事会或者其专门委员会提 是



名，董事会任免。



2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置专职内部 是



审计人员。



3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或者其专门委员会报告一 是



次。



4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查： --- ---



（1）募集资金存放与使用 不适用 报告期内公司无募集资金存放和使



用情况。



（2）对外担保 是



（3）关联交易 是



（4）证券投资 是



（5）风险投资 是



（6）对外提供财务资助 是



（7）购买和出售资产 是



（8）对外投资 是



（9）公司大额非经营性资金往来 是



（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及 是



其关联人资金往来情况



5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部 是



审计部门提交的工作计划和报告。



6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、 是



质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。



7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前2个月内向董事会或者其



专门委员会提交次一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结束 是



后2个月内向董事会或其专门委员会提交年度内部审计工作报告。



二、信息披露的内部控制



1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大信息的内部保密制度。 是



2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互动易 是



网站上的投资者提问，并根据情况及时处理。



3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺书。 是



4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交易日内，是否编制《投资



者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供 是



的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。



三、内幕交易的内部控制



1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做 是出规定。



2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公司内幕信息知 是



情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘录上签名确认。



3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后5个交易日内对内



幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内 是幕信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证监局。



4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董 是事会秘书。



四、募集资金的内部控制



1、公司及实施募集资金……
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