公告日期：2024-04-20

浙江聚力文化发展股份有限公司

独立董事 2023 年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为浙江聚力文化发展股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照中华人民共和国《公司法》、《证券法》，中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》，深圳证券交易所《股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律法规和聚力文化《公司章程》、《独立董事工作制度》等内部控制文件的规定和要求履行独立董事职责。现将本人2023年度履行独立董事职责情况述职如下：

一、独立董事的基本情况

刘宇，公司独立董事，大学本科学历，注册会计师。2002年9月至今任职于信永中和会计师事务所（特殊普通合伙），历任审计员、项目经理、审计经理、合伙人。2021年9月至今任北京金史密斯科技股份有限公司独立董事。2022年5月至今任聚力文化独立董事。

本人按照《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等规定进行了自查，认为本人担任聚力文化独立董事具备法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程规定的独立性，符合《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席会议情况

1.出席董事会、股东大会的情况

2023年，公司董事会共召开5次会议，本人亲自出席了公司召开的全部董事会会议。2023年，公司共召开1次股东大会，本人亲自出席该次股东大会。本人出席董事会会议、股东大会的情况如下：

董事会 股东大会

召开次数 现场出席 通讯出席 召开次数 亲自出席会议

5 1 4 1 1

2.参与董事会专门委员会情况

本人担任公司第六届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员、战略委员会委员。报告期内公司董事会审计委员会召开了5次会议、薪酬与考核委员会召开了1次会议、提名委员会召开了1次会议、战略委员会召开了1次会议，本人均亲自出席上述会议。

2023年，本人按时出席公司董事会会议、股东大会会议，积极参与董事会专门委员会的运作，认真审阅相关会议材料并与公司管理层充分保持了沟通，参与各项议案的讨论，以谨慎的态度行使表决权。本人认为：公司2023年召开的全部董事会会议、股东大会会议的召集、通知、召开和表决程序均符合相关法律法规和公司章程的规定；本人对公司2023年董事会审议的各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

（二）履行独立董事职责情况

2023年，本人积极了解公司重大事项应对以及行业发展、生产经营、内部控制等各方面情况，及时与管理层一起讨论重大事项应对方案，积极为公司的市场拓展、营销策略等出谋划策。本人在参加董事会会议、股东大会会议和现场调研期间，认真听取管理层的汇报，充分发挥专业优势，对公司重大诉讼的相关损失计提等相关事项、年度审计及内部控制等相关事项提出了专业意见。
2023年，本人对《上市公司独立董事管理办法》第二十三条、第二十六
条、第二十七条和第二十八条所列上市公司与其控股股东、实际控制人、董
事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项进行了监督，包括关联交易审议及披露情况、追偿业绩补偿采取的措施、财务信息编制及披露情况、聘用审计机构情况、内部控制健全及执行情况、内部审计工作情况、高级管理人员聘任情况、董监高薪酬与考核情况等。

2023年，本人认真审查了内部审计部门提交的工作计划和工作报告，与内部审计人员进行了沟通交流，关注了内部审计的范围的全面性及完整性、内部审计工作执行的有效性、内审结论的合理性及改进情况。

在公司2023年年报编制和审计过程中，本人听取了公司管理层关于经营情况及重大事项进展情况的汇报，审阅了公司财务部报送的财务报表初稿和年度
审计工作计划，与公司聘请的年审会计师分别进行了当面和电话沟通。在预审阶段，与年审会计师协商确定了公司2023年度审计工作的时间安排和相关审计计划，并就重点关注事项与年审会计师、公司管理层进行了充分讨论及提出了专业意见；在审计过程中，结合相关重大事项的进展与公司管理层、年审会计师开会讨论相关重点事项；在会计师事务所出具初步审计意见后，本人再次与公司管理层、年审会计师进行了当面沟通，讨论了相关审计情……
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