公告日期：2024-04-27

北方化学工业股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

本人作为北方化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年度遵照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》等相关法律、法规、规范性文件、公司制度的规定及要求，勤勉尽责，审慎行使独立董事权利，主动了解公司的经营和发展情况，积极出席董事会和股东大会，参与公司的重大决策，对公司董事会审议的重大事项充分发挥自身的专业优势，发表独立客观的意见，切实维护公司的整体利益和全体股东的合法权益。
现将本人 2023 年度履职情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

吕先锫，男，1964 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计学博士。
现任西南财经大学教授、博士生导师，四川天味食品集团股份有限公司独立董事，泸州老窖股份有限公司独立董事，北方化学工业股份有限公司独立董事。

本人作为公司的独立董事，符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求和任职条件，没有在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益，不存在影响上市公司独立性和独立董事独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

(一) 出席会议情况

1、2023 年度，公司共召开 9 次董事会会议和 3 次股东大会，本人出席公司董事
会和股东大会的具体情况如下：

本年应参加 现场出席董 以通讯方式 委托出席董 缺席董事会 是否连续两 出席股东大
董事会次数 事会次数 参加董事会 事会次数 次数 次未亲自参 会的次数
次数 加会议


9 1 8 0 0 否 2

2、2023 年度，本人兼任第五届董事会审计委员会主任委员、第五届董事会提名
委员会委员、第五届董事会薪酬与考核委员会委员。报告期内，本人出席各委员会会议、独立董事专门会议的情况具体如下：

会议名称 会议召开次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数

审计委员会 8 8 0 0

提名委员会 2 2 0 0

薪酬与考核委员会 2 2 0 0

独立董事专门会议 1 1 0 0

对于需经上述相关会议审议的各项议案，本着勤勉务实和诚信负责的原则，首先对公司提供的议案材料和有关情况介绍进行认真审核，充分了解与议案相关的各项情况，提出作为会计专业人士的意见和建议，并在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权，保障公司和全体股东的合法权益。本人对 2023 年度召开的上述会议审议的议案全部赞成，未提出反对或弃权的情形。

根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定和要求，结合公司自身实际情况，公司于 2023 年
12 月 12 日、2023 年 12 月 29 日，分别召开第五届董事会第十六次会议、第五届董
事会第十七次会议，修订了涉及独立董事改革的相关制度和条款。随着独立董事专门会议工作制度的建立，本人在 2023 年度开展了独立董事专门会议的相关工作。
（二）行使独立董事特别职权的情况

本人作为独立董事：

1、未有经独立董事提议召开董事会的情况；

2、未有独立董事向董事会提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

3、未有独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

4、未有独立董事向董事会提请召开临时股东大会的情况。

2023 年度，本人未行使独立董事特别职权。

（三）与内部审计机构及会计师事务所沟通的情况

2023 年度，本人积极协调第五届董事会审计委员会审核、指导内部审计工作，
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