公告日期：2024-04-11

中信证券股份有限公司关于

盛新锂能集团股份有限公司

2022 年度非公开发行 A 股股票持续督导

保荐总结报告书

保荐人编号：Z20374000 申报时间：2024 年 4 月

一、发行人基本情况

公司名称 盛新锂能集团股份有限公司

证券代码 002240.SZ

总股本 921,265,872 股

注册地址 四川省成都市双流区空港商务区成双大道空港云

办公地址 广东省深圳市福田区皇岗路 5001 号深业上城(南区)T1 栋 56 楼

法定代表人 周祎

许可项目：危险化学品经营；非煤矿山矿产资源开采；矿产资源勘查。（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目
以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：基础化学原料制造（不
含危险化学品等许可类化学品的制造）；化工产品生产（不含许可类化工
产品）；化工产品销售（不含许可类化工产品）；金属矿石销售；常用有色
经营范围 金属冶炼；有色金属铸造；有色金属合金制造；有色金属合金销售；有色
金属压延加工；电池制造；新兴能源技术研发；新材料技术研发；新材料
技术推广服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、
技术推广；技术进出口；货物进出口；进出口代理；企业总部管理；企业
管理咨询；非居住房地产租赁；矿物洗选加工；选矿；资源再生利用技术
研发。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

二、本次发行情况概述

经中国证券监督管理委员会《关于核准盛新锂能集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2889 号）核准，盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“盛新锂能”或“公司”）向特定对象发行人民币普通股 46,630,917
股，每股面值 1.00 元，发行价格为 42.89 元/股，募集资金总额为人民币2,000,000,030.13 元，扣除与发行有关费用人民币 10,918,744.58 元（不含税）后，募集资金净额为人民币 1,989,081,285.55 元。上述资金由大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具大信验字[2022]第 2-00090 号《验资报告》。2022 年11 月 29 日，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）将上述认购资金（扣除承销费及保荐费后金额）划转至发行人指定的募集资金专户内。
三、保荐工作概述

截至 2023 年 12 月 31 日，保荐机构对盛新锂能 2022 年非公开发行股票并上
市的督导期已届满。

保荐机构及保荐代表人对盛新锂能所做的主要保荐工作如下：

1、按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对公司及董事、监事、高级管理人员进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织公司及其它中介机构对中国证监会的意见进行答复，按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的相关事项进行尽职调查或者核查，并与中国证监会进行专业沟通；按照证券交易所上市规则的要求向证券交易所提交推荐股票上市所要求的相关文件，并报中国证监会备案；

2、督导公司完善法人治理结构，有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度；有效执行并完善防止董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度；

3、督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，督导公司严格按照有关法律法规和公司关联交易管理办法对关联交易进行操作和管理，执行有关关联交易的内部审批程序、信息披露制度以及关联交易定价机制，并对公司的关联交易发表核查意见；

4、持续关注公司募集资金的专户存储和使用等事项，要求企业使用募集资金进行大额支付时，需发邮件通知保荐代表人并经保荐代表人审阅同意后，再进行支付；对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查意见；


5、持续关注公司经营环境、业务状况及财务状况，包括行业发展前景、国家产业政策的变化、主营业务及经营模式的变化、核心技术的先进性及成熟性、资本结构的合理性及经营业绩的稳定性等；

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。