公告日期：2024-03-28

盛新锂能集团股份有限公司

2023 年度监事会工作报告

2023年度，公司监事会严格依照《公司法》和《公司章程》所赋予的职责，积极行使权力、履行义务；按照公司《监事会议事规则》规范监事会日常监督和议事行为，有效的发挥了监事会的监督作用。现将2023年度监事会主要工作报告如下：

一、报告期内监事会的会议情况

报告期内，公司共召开10次监事会会议，会议主要情况如下：

（一）第七届监事会第二十九次会议

2023年3月6日，公司召开了第七届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于2022年度监事会工作报告的议案》等九项议案。

（二）第七届监事会第三十次会议

2023年4月28日，公司召开了第七届监事会第三十次会议，审议通过了《关于2023年第一季度报告的议案》。

（三）第七届监事会第三十一次会议

2023 年 5 月 30 日，公司召开了第七届监事会第三十一次会议，审议通过了
《关于监事会换届选举的议案》。

（四）第七届监事会第三十二次会议

2023年6月1日，公司召开了第七届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于公司<第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等三项议案。
（五）第八届监事会第一次会议

2023年6月15日，公司召开了第八届监事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第八届监事会主席的议案》。

（六）第八届监事会第二次会议

2023年7月14日，公司召开了第八届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整第二期限制性股票激励计划相关事项的议案》及《关于向第二期限制性股票激励计划的激励对象首次授予限制性股票的议案》。


（七）第八届监事会第三次会议

2023年7月31日，公司召开了第七届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于调整公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市方案的议案》等七项议案。

（八）第八届监事会第四次会议

2023 年 8 月 29 日，公司召开了第八届监事会第四次会议，审议通过了《关
于<2023 年半年度报告>及摘要的议案》和《关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》。

（九）第八届监事会第五次会议

2023 年 10 月 27 日，公司召开了第八届监事会第五次会议，审议通过了《关
于 2023 年第三季度报告的议案》。

（十）第八届监事会第六次会议

2023 年 12 月 12 日，公司召开了第八届监事会第六次会议，审议通过了《关
于第一期限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》等三项议案。

报告期内，公司监事会成员还列席了董事会及股东大会，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责进行了有效监督，切实维护了公司和全体股东的利益。

二、监事会对公司2023年度有关事项发表的核查意见

（一）检查依法运作情况

报告期内，监事会严格按照《公司法》《公司章程》等规定对公司依法运作情况进行了监督，监事会认为：公司董事、高级管理人员尽职尽责，认真执行股东大会和董事会的决议，未发现上述人员在执行公司职务时有违反法律、法规和《公司章程》或损害公司利益的行为。公司建立了较为完善的内部控制制度，相关事项决策程序合法，能够严格按照国家法律、法规的要求，规范运作。

（二）检查公司经营情况和财务情况

报告期内，监事会对公司经营情况及财务状况进行了检查，认为：公司管理层认真执行了董事会的各项决议，公司经营活动合法合规、运行稳健；公司财务会计内控制度执行情况良好，会计未发现重大遗漏和虚假记载，财务报告真实、客观、准确地反映了公司财务状况和经营成果，利润分配方案符合公司实际。

（三）检查关联交易情况

经核查，监事会认为：报告期内，公司发生的关联交易符合公司的实际需要，其决策程序合法、交易价格遵循公开、公平、公正的原则，公允合理，没有损害公司的利益，也不存在损害中小股东利益的情形。

（四）检查对外担保情况

经核查，监事会认为：报告期内，因子公司经营发展需要，公司对部分子公司提供了连带责任担保，上述担保事项均已按照《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等规范性文件履行了审批程序和信息披露义务。

（五）核查第一期限制性股票激励计划解除限售期解除限售条件成就及回购注销部分限制性股票的情况

1、核查第一期限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就的情况

监事会认为：公司第一期限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件已经成就，本次解除限售符合《上市公司……
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